D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
5.證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。
A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
B.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定
D.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
6.從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規(guī)定。
A.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
B.按對客戶融資規(guī)模的10%計算風險準備
C.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.按對客戶融券規(guī)模的20%計算風險準備
7.獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
A.董事會
B.獨立董事本人
C.總經(jīng)理
D.證券公司
8.證券監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)( )和各項業(yè)務的( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。
A.謹慎監(jiān)管原則
B.嚴格審批原則
C.風險程度
D.盈利程度
9.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀
10.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券投資咨詢
C.與證券交易以及投資活動有關的財務顧問
D.證券資產(chǎn)管理
11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.定向
B.集合
C.專項
D.不定向
12.證券服務機構(gòu)的法律責任表述正確的是( )。
A.應當勤勉盡責
B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核對和驗證
C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
D.以上均正確
13.我國證券公司的組織形式為( )。
A.合伙公司