A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷
D.融資融券業(yè)務(wù)
17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。
A.多級(jí)法人
B.會(huì)員法人
C.獨(dú)立法人
D.社團(tuán)法人
18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。
A.包銷
B.代銷
C.公開銷售
D.非公開銷售
19.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。
A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制
D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制
20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。
A.行業(yè)組織
B.政府機(jī)關(guān)
C.事業(yè)單位
D.法人機(jī)構(gòu)
二、多項(xiàng)選擇題
1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券投資咨詢
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理
2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括( )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別
D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。
A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失