A.證券自營業(yè)務
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
C.證券承銷
D.融資融券業(yè)務
17.在2001年10月1日之前，證券登記結算公司在中央交收體制下實行( )結算制度。
A.多級法人
B.會員法人
C.獨立法人
D.社團法人
18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。
A.包銷
B.代銷
C.公開銷售
D.非公開銷售
19.自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )設立。
A.監(jiān)事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制
B.理事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制
C.董事會---投資決策機構---自營業(yè)務部門的三級體制
D.投資決策機構---自營業(yè)務部門的二級體制
20.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業(yè)務的( )。
A.行業(yè)組織
B.政府機關
C.事業(yè)單位
D.法人機構
二、多項選擇題
1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券投資咨詢
B.證券經(jīng)紀
C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務
D.證券資產(chǎn)管理
2.證券公司內(nèi)部控制應當貫徹的原則包括( )。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
3.關于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時
B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風險和道德風險
C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別
D.證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
4.證券經(jīng)營機構在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的規(guī)定包括( )。
A.不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失