C.證券發(fā)行人
D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所
B.保薦人
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
C.發(fā)行審核委員會
D.證監(jiān)會
39.公司財務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.財務(wù)風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上
B.2億股票以上
C.3億股票以上
D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個月
B.9個月
C.12個月
D.3年
42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.1個月
43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.8000萬元
D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷
B.全額包銷
C.余額包銷