C.證券發(fā)行人
D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦。
A.證券交易所
B.保薦人
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.發(fā)行審核委員會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
39.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上
B.2億股票以上
C.3億股票以上
D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個(gè)月
B.9個(gè)月
C.12個(gè)月
D.3年
42.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.1個(gè)月
43.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.8000萬(wàn)元
D.10000萬(wàn)元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷
B.全額包銷
C.余額包銷