一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
應(yīng)試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。
根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5
2.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為（ ）。
A.不予受理 B.同意受理 C.無異議 D.有異議
3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ）。 。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所
4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（）
A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B. 證券的存管和過戶
C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引
A. 公司法 B. 證券法
C. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
應(yīng)試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法律法規(guī)知識的辦法。
根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
1.《公司法》規(guī)定，董事會會議由（ ）以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5
2.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導(dǎo)機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應(yīng)視為（ ）。
A.不予受理 B.同意受理 C.無異議 D.有異議
3.《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ）。 。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所
4.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（）
A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B. 證券的存管和過戶
C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引
A. 公司法 B. 證券法
C. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》