31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（ ）
A．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
32．有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有（ ）。
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．證券交易所
33．如果（ ），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄
34．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（ ）。
A．銀行間債券市場
B．公募基金市場
C．滬深股票市場
D．國際資本市場
35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
36．我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)
B．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動
C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)
38．下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．收益性
39．金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D．限倉制度
40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平
A．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
32．有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu)有（ ）。
A．指定商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．證券交易所
33．如果（ ），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄
34．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（ ）。
A．銀行間債券市場
B．公募基金市場
C．滬深股票市場
D．國際資本市場
35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
36．我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同
C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同
D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同
37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)
B．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動
C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)
38．下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（ ?。?。
A．跨期性
B．期限性
C．聯(lián)動性
D．收益性
39．金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D．限倉制度
40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平