2011證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》第八章多選題 (3)

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    11、在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下,則需要披露( )。
    A、T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
    B、T日,刊登公開增發(fā)提示性公告
    C、T 3日,刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
    D、T 4日,刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)
    12、上市公司公開發(fā)行新股,必須( )。
    A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
    B、具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
    C,公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
    D、公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
    13、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,以下說明正確的是( )。
    A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
    B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
    C、如發(fā)生重大事項后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告
    D、如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
    14、公開募集證券說明書所引用的( ),應(yīng)當由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
    A、審計報告
    B、盈利預(yù)測審核報告
    C、資產(chǎn)評估報告
    D、資信評級報告
    15、關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》,下列說法錯誤的是( )。
    A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
    B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
    C、《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況
    D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》