證券從業(yè)資格考試投資基金判斷押密試題.（附答案詳細(xì)解析）
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分）
1．基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保障。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．20世紀(jì)40—50年代，美國(guó)基金業(yè)的發(fā)展非?？臁?（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．在開放式基金推出之前，我國(guó)共有54只封閉式基金。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．投資組合平均剩余期限是反映基金組合風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。投資組合平均剩余期限越長(zhǎng)，貨幣市場(chǎng)基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．除基金管理公司和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10．投資者在辦理開放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的10%。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分）
1．基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保障。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
2．基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
3．20世紀(jì)40—50年代，美國(guó)基金業(yè)的發(fā)展非?？臁?（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4．在開放式基金推出之前，我國(guó)共有54只封閉式基金。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
5．被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6．持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．投資組合平均剩余期限是反映基金組合風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。投資組合平均剩余期限越長(zhǎng)，貨幣市場(chǎng)基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．除基金管理公司和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 （ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
10．投資者在辦理開放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的10%。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤