31.（ ）是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)，也是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
32.中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.30% B.100%
C.5% D.500%
33.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，每年（ ），證券交易所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
A.6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)
B.3月31日
C.1月31日和7月31日過后的30日內(nèi)
D. 12月31日之前
34.在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失（ ）。
A.部分由證券公司自身承擔(dān)
B.完全由證券公司自身承擔(dān)
C.完全由證券公司客戶承擔(dān)
D.由證券公司和受托管理的客戶分別承擔(dān)
35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)凈資本不低于（ ）元人民幣。
A.10億 B.2億
C.1億 D.5億
36.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.20% B.50%
C.5% D.10%
37.自然人不得用（ ）參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.靠抵押物品獲得的貸款資金 B.籌集的他人資金
C.信用卡取現(xiàn)的資金 D.自己持有的證券
38.（ ）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)。
A.證券公司 B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.證券交易所 D.托管機(jī)構(gòu)
39.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股的規(guī)定，下面說法正確的是（ ）。
A.不設(shè)申購上限
B.不設(shè)申購下限
C.金額上限是1億元，申購數(shù)量不限
D.申購數(shù)量不得超過500萬股
40.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少（ ）披露一次集合計(jì)劃份額凈值。
A.每月 B.每個(gè)季度
C.每周 D.每個(gè)工作日