31.證券自營業(yè)務風險的防范措施主要有以下幾方面（ ）。
A.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制
B.自營業(yè)務的內部控制
C.自營業(yè)務的外部控制
D.自營業(yè)務資金是否引入了其他資金
32.證券市場幕信息包括（ ）。
A.可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。
B.公司分配股利或者增資的計劃。
C.公司債務擔保的重大變更。
D.公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20%。
33.對于《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，下面描述錯誤的是（ ）。
A.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。
B.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
C.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。
D.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以30萬元以上100萬元以下的罰款。
34.《刑法》對證券市場的規(guī)定包括（ ）。
A.證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
D.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
35.限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資（ ）。
A.國債和信用度高且流動性強的固定收益類金融產品
B.國家重點建設債券
C.債券型證券投資基金
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
36.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求（ ）。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于2億元人民幣。
C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
D.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣。
37.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循以下基本原則（ ）。
A.投資風險客戶自擔 B.健全內控、規(guī)范運作
C.投資風險證券公司承擔 D.公平公正、誠實守信
38.證券公司定向資產管理業(yè)務的內部控制措施有（ ）。
A.建立授權管理與問責制
B.完備的合規(guī)檢查
C.科學、嚴密的投資決策
D.完全整合的業(yè)務運作
39.上海證券交易所對集合資產管理計劃信息披露與報告的有關規(guī)定包括（ ）。
A.在會計年度結束后15天內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。
B.集合資產管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。
D.集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值（包括上月中每個工作日的資產凈值）。
40.集合資產管理合同應包括的主要內容有（ ）。
A.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責任分擔方式及集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾。
B.集合計劃費用。主要是明確集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費、管理人管理費、托管人托管費等的計提和支付方式。
C.集合計劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產管理和資產托管報告時間、方式和內容，委托人查詢集合計劃資產配置狀況等信息的時間和方式，關聯(lián)交易等重大事項披露的約定。
D.集合資產管理合同當事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。
A.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制
B.自營業(yè)務的內部控制
C.自營業(yè)務的外部控制
D.自營業(yè)務資金是否引入了其他資金
32.證券市場幕信息包括（ ）。
A.可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件。
B.公司分配股利或者增資的計劃。
C.公司債務擔保的重大變更。
D.公司營業(yè)用主要資產的報廢一次超過該資產的20%。
33.對于《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，下面描述錯誤的是（ ）。
A.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。
B.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
C.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。
D.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以30萬元以上100萬元以下的罰款。
34.《刑法》對證券市場的規(guī)定包括（ ）。
A.證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
D.單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格，情節(jié)嚴重的，將追究刑事責任。
35.限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資（ ）。
A.國債和信用度高且流動性強的固定收益類金融產品
B.國家重點建設債券
C.債券型證券投資基金
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
36.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求（ ）。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
B.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于2億元人民幣。
C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。
D.設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣。
37.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循以下基本原則（ ）。
A.投資風險客戶自擔 B.健全內控、規(guī)范運作
C.投資風險證券公司承擔 D.公平公正、誠實守信
38.證券公司定向資產管理業(yè)務的內部控制措施有（ ）。
A.建立授權管理與問責制
B.完備的合規(guī)檢查
C.科學、嚴密的投資決策
D.完全整合的業(yè)務運作
39.上海證券交易所對集合資產管理計劃信息披露與報告的有關規(guī)定包括（ ）。
A.在會計年度結束后15天內，向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。
B.集合資產管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。
D.集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值（包括上月中每個工作日的資產凈值）。
40.集合資產管理合同應包括的主要內容有（ ）。
A.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責任分擔方式及集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾。
B.集合計劃費用。主要是明確集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關稅費、管理人管理費、托管人托管費等的計提和支付方式。
C.集合計劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產管理和資產托管報告時間、方式和內容，委托人查詢集合計劃資產配置狀況等信息的時間和方式，關聯(lián)交易等重大事項披露的約定。
D.集合資產管理合同當事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。