31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有以下幾方面（ ）。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部控制
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金
32.證券市場(chǎng)幕信息包括（ ）。
A.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
B.公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%。
33.對(duì)于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，下面描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。
B.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
C.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
D.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。
34.《刑法》對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)定包括（ ）。
A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
D.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
35.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。
A.國(guó)債和信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品
B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
C.債券型證券投資基金
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于2億元人民幣。
C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣。
37.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（ ）。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān) B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承擔(dān) D.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有（ ）。
A.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
B.完備的合規(guī)檢查
C.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
D.完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作
39.上海證券交易所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括（ ）。
A.在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
B.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
40.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。
A.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。
B.集合計(jì)劃費(fèi)用。主要是明確集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。
C.集合計(jì)劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報(bào)告時(shí)間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合計(jì)劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時(shí)間和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)披露的約定。
D.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部控制
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金是否引入了其他資金
32.證券市場(chǎng)幕信息包括（ ）。
A.可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
B.公司分配股利或者增資的計(jì)劃。
C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%。
33.對(duì)于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，下面描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得10倍以上50倍以下的罰款。
B.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
C.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
D.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。
34.《刑法》對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)定包括（ ）。
A.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
B.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
C.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
D.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
35.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。
A.國(guó)債和信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品
B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
C.債券型證券投資基金
D.在證券交易所上市的企業(yè)債券
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求（ ）。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于2億元人民幣。
C.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣。
37.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（ ）。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān) B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)證券公司承擔(dān) D.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施有（ ）。
A.建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制
B.完備的合規(guī)檢查
C.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
D.完全整合的業(yè)務(wù)運(yùn)作
39.上海證券交易所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露與報(bào)告的有關(guān)規(guī)定包括（ ）。
A.在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后15天內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
B.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。
D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前15個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
40.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。
A.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定。主要是參與金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式及集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。
B.集合計(jì)劃費(fèi)用。主要是明確集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)、管理人管理費(fèi)、托管人托管費(fèi)等的計(jì)提和支付方式。
C.集合計(jì)劃信息披露。主要明確管理人、托管人向委托人提供資產(chǎn)管理和資產(chǎn)托管報(bào)告時(shí)間、方式和內(nèi)容，委托人查詢集合計(jì)劃資產(chǎn)配置狀況等信息的時(shí)間和方式，關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)披露的約定。
D.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人。即委托人、管理人、托管人的名稱（自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼）、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。