11.在我國(guó)證券交易市場(chǎng)，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括（ ）。
A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
B.買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。
C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
12.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定包括（ ）。
A.申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
B.即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)買入價(jià)格。
C.即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。
D.當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格。
13.投資者教育主要是通過（ ）等多種方式進(jìn)行。
A.證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立“投資者園地”
B.公司網(wǎng)站
C.交易委托系統(tǒng)
D.電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)
14.下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的自覺行為。
B.要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù) 都有章可循，業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。證券公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、 監(jiān)督和檢查。
C.強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互融合的管理制度。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會(huì)計(jì)核算等部門或崗位應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，注重混合操作。
D.對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行自己獨(dú)立存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行每日復(fù)核、分級(jí)審批。加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制。
15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ）。
A.要加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理。證券公司應(yīng)對(duì)全公司所屬營(yíng)業(yè)部、全部營(yíng)銷人員的營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行有序組織、合理分工、統(tǒng)籌管理;要明確營(yíng)銷人員的授權(quán)范圍、業(yè)務(wù)職責(zé)、組織控制、績(jī)效考核及禁止行為。
B.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
C.建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制。應(yīng)明確客戶投訴和糾紛處理流程，并以適當(dāng)形式向客戶公示。
D.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。營(yíng)業(yè)部在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不論是否繁忙、客戶是誰，每一筆業(yè)務(wù)都必須嚴(yán)格按規(guī)定的程序操作。
16.開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（ ）。
A.商業(yè)銀行
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.證券公司
D.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
17.下面關(guān)于《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的描述，正確的是（ ）。
A.對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
B.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
C.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。
D.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立兩個(gè)。
18.證券登記按證券種類可以劃分的種類包括（ ）等。
A.權(quán)證登記 B.股份登記
C.交易型開放式指數(shù)基金登記 D.基金登記
19.股票網(wǎng)上發(fā)行的特征包括（ ）。
A.新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售
B.利用證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行
C.投資者通過證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購
D.股票通過證券營(yíng)業(yè)部由投資者認(rèn)購
20.增發(fā)新股是已經(jīng)上市的股份公司再次向社會(huì)發(fā)行股票，增發(fā)新股可以采用的發(fā)行方式有（ ）。
A.現(xiàn)金發(fā)行 B.網(wǎng)上發(fā)行
C.政府發(fā)行 D.網(wǎng)下發(fā)行