2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》精華預(yù)測(cè)試題及答案（多選題）
二、多選題
1.關(guān)于證券交易的特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券之所以能夠流動(dòng)，就是因?yàn)樗赡転槌钟姓邘?lái)一定收益。
B.證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。
C.證券不需要有流動(dòng)機(jī)制，證券流動(dòng)會(huì)造成價(jià)值損失。
D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在許多不確定因素，所以證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
2.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有（ ）。
A.政府債券 B.金融債券
C.房產(chǎn)債券 D.公司債券
3.證券投資者可以分為（ ）兩大類(lèi)。
A.養(yǎng)老投資者 B.個(gè)人投資者
C.理財(cái)投資者 D.機(jī)構(gòu)投資者
4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括（ ）。
A.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
B.證券的存管和過(guò)戶(hù)
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
5.在電子化交易情況下，證券交易的基本過(guò)程包括（ ）等幾個(gè)階段。
A.結(jié)算 B.開(kāi)戶(hù)
C.成交 D.委托
6.證券交易所普通交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。
A.須是境內(nèi)機(jī)構(gòu) B.具有政府背景
C.繳納席位費(fèi) D.具有會(huì)員資格
7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A.證券交易所 B.委托人
C.證券交易對(duì)象 D.證券經(jīng)紀(jì)商
8.上海證券交易所和深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量，下面說(shuō)法正確的是（ ）。
A.上海證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍。
B.上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，應(yīng)一次性申報(bào)賣(mài)出。
C.深圳證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是500股或其整數(shù)倍。
D.上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，可多次申報(bào)賣(mài)出。
9.關(guān)于證券委托交易時(shí)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
C.成交迅速且成交率高
D.有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
10.下面哪些情況下，證券交易所市場(chǎng)一定休市（ ）。
A.國(guó)家法定假日 B.每周一至周五
C.證券交易所公告的休市日 D.每周六
二、多選題
1.關(guān)于證券交易的特征，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券之所以能夠流動(dòng)，就是因?yàn)樗赡転槌钟姓邘?lái)一定收益。
B.證券需要有流動(dòng)機(jī)制，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)流動(dòng)，證券才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力。
C.證券不需要有流動(dòng)機(jī)制，證券流動(dòng)會(huì)造成價(jià)值損失。
D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在許多不確定因素，所以證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
2.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有（ ）。
A.政府債券 B.金融債券
C.房產(chǎn)債券 D.公司債券
3.證券投資者可以分為（ ）兩大類(lèi)。
A.養(yǎng)老投資者 B.個(gè)人投資者
C.理財(cái)投資者 D.機(jī)構(gòu)投資者
4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括（ ）。
A.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
B.證券的存管和過(guò)戶(hù)
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
5.在電子化交易情況下，證券交易的基本過(guò)程包括（ ）等幾個(gè)階段。
A.結(jié)算 B.開(kāi)戶(hù)
C.成交 D.委托
6.證券交易所普通交易席位的取得，需要的條件包括（ ）。
A.須是境內(nèi)機(jī)構(gòu) B.具有政府背景
C.繳納席位費(fèi) D.具有會(huì)員資格
7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A.證券交易所 B.委托人
C.證券交易對(duì)象 D.證券經(jīng)紀(jì)商
8.上海證券交易所和深圳證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量，下面說(shuō)法正確的是（ ）。
A.上海證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是100股或其整數(shù)倍。
B.上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，應(yīng)一次性申報(bào)賣(mài)出。
C.深圳證券交易所規(guī)定買(mǎi)入股票申報(bào)數(shù)量必須是500股或其整數(shù)倍。
D.上海證券交易所規(guī)定賣(mài)出股票時(shí)，余額不足100股的部分，可多次申報(bào)賣(mài)出。
9.關(guān)于證券委托交易時(shí)限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A.沒(méi)有價(jià)格上的限制
B.證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
C.成交迅速且成交率高
D.有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
10.下面哪些情況下，證券交易所市場(chǎng)一定休市（ ）。
A.國(guó)家法定假日 B.每周一至周五
C.證券交易所公告的休市日 D.每周六