141、無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：無(wú)差異曲線的特征之一為：無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。
142、信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常會(huì)傾向于貨幣市場(chǎng)型證券組合。（）
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解 析：指數(shù)化型證券組合模擬某種市場(chǎng)指數(shù)。信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常會(huì)傾向于這種組合，以求獲得市場(chǎng)平均的收益水平。
143、證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到投資收益化的目標(biāo)。（）
【答案】B
【解析】證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到在保證預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小或在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益化，證券組合投資并不能降低單一證券的風(fēng)險(xiǎn)。
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解 析：證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到在保證預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小或在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益化，證券組合投資并不能降低單一證券的風(fēng)險(xiǎn)。
144、證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）
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解 析：證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
145、證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高;承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高;承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低。
146、證券A和B組成的證券組合P，在不相關(guān)的情況下，可以得到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。（）
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解 析：證券A和B組成的證券組合P，在不相關(guān)的情況下，無(wú)法得到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合，但可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入兩種證券，獲得比兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。
147、兩種證券組成的投資組合其可行域是一條組合線，而由三種證券組成的投資組合其可行域是坐標(biāo)系中的一個(gè)區(qū)域。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：兩種證券組成的投資組合其可行域是一條組合線，而由三種證券組成的投資組合其可行域是坐標(biāo)系中的一個(gè)區(qū)域。
148、可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)：左邊界必然向外凸或呈線性，也就是說(shuō)不會(huì)出現(xiàn)凹陷。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)：左邊界必然向外凸或呈線性，也就是說(shuō)不會(huì)出現(xiàn)凹陷。
149、資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)之一資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦。所謂“摩擦”，是指市場(chǎng)對(duì)資本和信息自由流動(dòng)的阻礙。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)之一資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦。所謂摩擦是指對(duì)整個(gè)市場(chǎng)上的資本和信息的自由流通的阻礙。因此該假設(shè)意味著不考慮交易成本及對(duì)紅利、股息和資本收益的征稅，并且假定信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)、在借貸和賣空上沒(méi)有限制及市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。
150、2002年，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實(shí)施，按照該辦法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，須參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。（）
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解 析：2002年，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實(shí)施，按照該辦法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，須參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
151、投資決策貫串于整個(gè)投資過(guò)程，其正確與否關(guān)系到投資的成敗。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：投資決策貫串于整個(gè)投資過(guò)程，其正確與否關(guān)系到投資的成敗。
152、進(jìn)行證券投資分析是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在四方面：（1）有利于提高投資決策的科學(xué)性;（2）有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值;（3）有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);（4）科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵。
153、公司分析側(cè)重對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、發(fā)展?jié)摿?、?cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，借此評(píng)估和預(yù)測(cè)證券的投資價(jià)值、價(jià)格及其未來(lái)變化的趨勢(shì)。（）
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解 析：公司分析側(cè)重對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、發(fā)展?jié)摿Α⒇?cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，借此評(píng)估和預(yù)測(cè)證券的投資價(jià)值、價(jià)格及其未來(lái)變化的趨勢(shì)。
154、隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開(kāi)始形成了界限分明的三個(gè)基本的分析流派，即基本分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開(kāi)始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派，即基本分析流派、技術(shù)分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。
155、通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實(shí)現(xiàn)的收益不足以抵補(bǔ)由于通貨膨脹而造成的購(gòu)買力損失。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實(shí)現(xiàn)的收益不足以抵補(bǔ)由于通貨膨脹而造成的購(gòu)買力損失。
156、當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，又反映每單位投資的資本損益。（）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：當(dāng)前收益率，度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。
157、理論上講，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)與基金的內(nèi)在價(jià)值即基金單位資產(chǎn)凈值保持一致，但在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，由于受到諸如交易費(fèi)用和供求關(guān)系等多種因素的影響，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格一般呈現(xiàn)出在基金單位資產(chǎn)凈值附近小幅波動(dòng)的趨勢(shì)。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：理論上講，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)與基金的內(nèi)在價(jià)值即基金單位資產(chǎn)凈值保持一致，但在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，由于受到諸如交易費(fèi)用和供求關(guān)系等多種因素的影響，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格一般呈現(xiàn)出在基金單位資產(chǎn)凈值附近小幅波動(dòng)的趨勢(shì)。
158、市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：市凈率，是每股市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之間的比率。市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注。
159、影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。
160、期貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的，影響期貨價(jià)格的因素比影響現(xiàn)貨價(jià)格的因素要多得多。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：期貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的，影響期貨價(jià)格的因素比影響現(xiàn)貨價(jià)格的因素要多得多，主要有市場(chǎng)利率、預(yù)期通貨膨脹、財(cái)政政策、貨幣政策、現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系、期貨合約的有效期、保證金要求、期貨合約的流動(dòng)性等。
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解 析：無(wú)差異曲線的特征之一為：無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱。
142、信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常會(huì)傾向于貨幣市場(chǎng)型證券組合。（）
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解 析：指數(shù)化型證券組合模擬某種市場(chǎng)指數(shù)。信奉有效市場(chǎng)理論的機(jī)構(gòu)投資者通常會(huì)傾向于這種組合，以求獲得市場(chǎng)平均的收益水平。
143、證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到投資收益化的目標(biāo)。（）
【答案】B
【解析】證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到在保證預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小或在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益化，證券組合投資并不能降低單一證券的風(fēng)險(xiǎn)。
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解 析：證券組合管理的意義在于采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對(duì)象，以達(dá)到在保證預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小或在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益化，證券組合投資并不能降低單一證券的風(fēng)險(xiǎn)。
144、證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）
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解 析：證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
145、證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高;承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低。（）
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解 析：證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高;承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越小，收益越低。
146、證券A和B組成的證券組合P，在不相關(guān)的情況下，可以得到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合。（）
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解 析：證券A和B組成的證券組合P，在不相關(guān)的情況下，無(wú)法得到一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)組合，但可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入兩種證券，獲得比兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。
147、兩種證券組成的投資組合其可行域是一條組合線，而由三種證券組成的投資組合其可行域是坐標(biāo)系中的一個(gè)區(qū)域。（）
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解 析：兩種證券組成的投資組合其可行域是一條組合線，而由三種證券組成的投資組合其可行域是坐標(biāo)系中的一個(gè)區(qū)域。
148、可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)：左邊界必然向外凸或呈線性，也就是說(shuō)不會(huì)出現(xiàn)凹陷。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：可行域滿足一個(gè)共同的特點(diǎn)：左邊界必然向外凸或呈線性，也就是說(shuō)不會(huì)出現(xiàn)凹陷。
149、資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)之一資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦。所謂“摩擦”，是指市場(chǎng)對(duì)資本和信息自由流動(dòng)的阻礙。（）
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解 析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)之一資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦。所謂摩擦是指對(duì)整個(gè)市場(chǎng)上的資本和信息的自由流通的阻礙。因此該假設(shè)意味著不考慮交易成本及對(duì)紅利、股息和資本收益的征稅，并且假定信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)、在借貸和賣空上沒(méi)有限制及市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。
150、2002年，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實(shí)施，按照該辦法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，須參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。（）
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解 析：2002年，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實(shí)施，按照該辦法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的人員，須參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
151、投資決策貫串于整個(gè)投資過(guò)程，其正確與否關(guān)系到投資的成敗。（）
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解 析：投資決策貫串于整個(gè)投資過(guò)程，其正確與否關(guān)系到投資的成敗。
152、進(jìn)行證券投資分析是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)。（）
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解 析：進(jìn)行證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在四方面：（1）有利于提高投資決策的科學(xué)性;（2）有利于正確評(píng)估證券的投資價(jià)值;（3）有利于降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn);（4）科學(xué)的證券投資分析是投資者投資成功的關(guān)鍵。
153、公司分析側(cè)重對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、發(fā)展?jié)摿?、?cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，借此評(píng)估和預(yù)測(cè)證券的投資價(jià)值、價(jià)格及其未來(lái)變化的趨勢(shì)。（）
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解 析：公司分析側(cè)重對(duì)公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、發(fā)展?jié)摿Α⒇?cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，借此評(píng)估和預(yù)測(cè)證券的投資價(jià)值、價(jià)格及其未來(lái)變化的趨勢(shì)。
154、隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開(kāi)始形成了界限分明的三個(gè)基本的分析流派，即基本分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：隨著現(xiàn)代投資組合理論的誕生，證券投資分析開(kāi)始形成了界限分明的四個(gè)基本的分析流派，即基本分析流派、技術(shù)分析流派、心理分析流派和學(xué)術(shù)分析流派。
155、通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實(shí)現(xiàn)的收益不足以抵補(bǔ)由于通貨膨脹而造成的購(gòu)買力損失。（）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：通貨膨脹的存在可能使投資者從債券投資中實(shí)現(xiàn)的收益不足以抵補(bǔ)由于通貨膨脹而造成的購(gòu)買力損失。
156、當(dāng)前收益率度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，又反映每單位投資的資本損益。（）
對(duì) 錯(cuò)
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解 析：當(dāng)前收益率，度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比，既反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，但不反映每單位投資的資本損益。
157、理論上講，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)與基金的內(nèi)在價(jià)值即基金單位資產(chǎn)凈值保持一致，但在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，由于受到諸如交易費(fèi)用和供求關(guān)系等多種因素的影響，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格一般呈現(xiàn)出在基金單位資產(chǎn)凈值附近小幅波動(dòng)的趨勢(shì)。（）
對(duì) 錯(cuò)
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解 析：理論上講，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格應(yīng)與基金的內(nèi)在價(jià)值即基金單位資產(chǎn)凈值保持一致，但在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，由于受到諸如交易費(fèi)用和供求關(guān)系等多種因素的影響，ETF或LOF的市場(chǎng)價(jià)格一般呈現(xiàn)出在基金單位資產(chǎn)凈值附近小幅波動(dòng)的趨勢(shì)。
158、市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注。（）
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解 析：市凈率，是每股市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)之間的比率。市凈率與市盈率相比，前者通常用于考察股票的內(nèi)在價(jià)值，多為長(zhǎng)期投資者所重視;后者通常用于考察股票的供求狀況，更為短期投資者所關(guān)注。
159、影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。（）
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。
160、期貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的，影響期貨價(jià)格的因素比影響現(xiàn)貨價(jià)格的因素要多得多。（）
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：期貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的，影響期貨價(jià)格的因素比影響現(xiàn)貨價(jià)格的因素要多得多，主要有市場(chǎng)利率、預(yù)期通貨膨脹、財(cái)政政策、貨幣政策、現(xiàn)貨金融工具的供求關(guān)系、期貨合約的有效期、保證金要求、期貨合約的流動(dòng)性等。