41、公開募集證券說明書自最后簽署之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。
A.5
B.6
C.7
D.8
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效。
42、合格投資者要求注冊(cè)資本在（ ）萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（ ）萬元以上。
A.2 000，3 000
B.1 000，3 000
C.100，200
D.1 000，2 000
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：證券公司債券采取定向發(fā)行時(shí)，只能向合格投資者發(fā)行，合格投資者自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且符合下列條件的投資者：（1）依法設(shè)立的法人或投資組織;（2）按照規(guī)定和章程可從事債券投資;（3）注冊(cè)資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。
43、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能償付本息。
A.不高于l00%
B.不低于l00%
C.不低于80%
D.不高于80%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息
44、（ ）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
45、發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（ ）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（ ）內(nèi)發(fā)行完畢。
A.12個(gè)月，24個(gè)月
B.12個(gè)月，12個(gè)月
C.6個(gè)月，24個(gè)月
D.12個(gè)月，6個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
46、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。
A.2
B.3
C.5
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)除應(yīng)按交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場(chǎng)披露信息外，還應(yīng)于中期票據(jù)注冊(cè)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，在銀行間債券市場(chǎng)一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計(jì)劃。
47、資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.資金保管機(jī)構(gòu)
C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D.發(fā)起機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：資產(chǎn)支持證券（ABS）是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)做為發(fā)起機(jī)構(gòu)，信貸資產(chǎn)受托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
48、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（ ）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（ ）以上。
A.3; 15%
B.3; 25%
C.4; 15%
D.4; 25%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，要符合擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上的規(guī)定;若擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，則其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)15%以上。
49、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)___認(rèn)可的 ___證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。
A.國(guó)務(wù)院;境內(nèi)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境內(nèi)
C.國(guó)務(wù)院;境外
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì);境外
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
50、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為（ ）億港元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為2億港元