31、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（）名。
A.10
B.20
C.30
D.50
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合：①股東大會(huì)決議規(guī)定的條件;②發(fā)行對象不超過10名。若發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。
32、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
33、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越（）。
A.低
B.高
C.不能確定
D.先高后低
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素。轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，期權(quán)價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之，轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。
34、自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司證券。
A.2
B.4
C.6
D.8
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
35、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息，但若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ），則可不作此現(xiàn)金流量要求。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。同時(shí)，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券l年的利息（如滿足若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于.6%，則可不做此現(xiàn)金流量要求）
36、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額需滿足不少于人民幣3億元的條件。
37、記賬式國債承銷團(tuán)成員總數(shù)不能超過（）家。
A.40
B.50
C.60
D.70
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。
38、（）方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。
A.代銷
B.承購包銷
C.配售
D.行政分配
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：承購包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。
39、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于（ ）。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，應(yīng)該具備以下條件（1）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);（2）核心資本充足率不低于4%;（3）最近三年連續(xù)盈利;（4）貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;（5）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;（6）最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;
40、財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（ ）。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%.