11、招股說(shuō)明書(shū)摘要的下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
A.招股說(shuō)明書(shū)摘要是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括
B無(wú)需包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂。
12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。
A.自評(píng)估報(bào)告日起1年
B.自評(píng)估報(bào)告日起2年
C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年
D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起2年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年。在評(píng)估報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明評(píng)估基準(zhǔn)日期。該項(xiàng)日期表述應(yīng)當(dāng)是評(píng)估中確定匯率、稅率、費(fèi)率、利率和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所實(shí)際采用的基準(zhǔn)日期。
13、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的一項(xiàng)是：（ ）。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)3家。
D.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。
14、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保薦工作底稿保存期不少于10年
15、發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為————名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人——名。（）
A.20;3
B.20：5
C.25;3
D.25;5
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名;發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。
16、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)和定價(jià)的說(shuō)法不正確的是：（ ）。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
B.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
C.詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
17、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
18、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。
A.每股利潤(rùn)
B.市場(chǎng)
C.每股凈資產(chǎn)
D.票面金額
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣（ ）萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較（ ）者為計(jì)算依據(jù)。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合○1最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);○2最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;○4最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
20、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.招股說(shuō)明書(shū)摘要是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括
B無(wú)需包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說(shuō)明書(shū)摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說(shuō)明書(shū)全文
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準(zhǔn)確披露發(fā)行人的情況，做到簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂。
12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。
A.自評(píng)估報(bào)告日起1年
B.自評(píng)估報(bào)告日起2年
C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年
D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起2年
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告。資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起1年。在評(píng)估報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明評(píng)估基準(zhǔn)日期。該項(xiàng)日期表述應(yīng)當(dāng)是評(píng)估中確定匯率、稅率、費(fèi)率、利率和價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)所實(shí)際采用的基準(zhǔn)日期。
13、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的一項(xiàng)是：（ ）。
A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)。
C.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)3家。
D.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。
14、保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：保薦工作底稿保存期不少于10年
15、發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為————名，發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人——名。（）
A.20;3
B.20：5
C.25;3
D.25;5
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名;發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人5名。
16、下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)和定價(jià)的說(shuō)法不正確的是：（ ）。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
B.發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)和發(fā)行公告后向詢(xún)價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。
C.詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
D.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。
17、公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：詢(xún)價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
18、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。
A.每股利潤(rùn)
B.市場(chǎng)
C.每股凈資產(chǎn)
D.票面金額
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。
19、發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣（ ）萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較（ ）者為計(jì)算依據(jù)。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合○1最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);○2最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;○3發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;○4最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
20、在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A.10
B.14
C.5
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。