2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前押密試題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．注冊登記機(jī)構(gòu)
B．基金銷售機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．基金評級公司
2．1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門
B．受當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C．關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D．深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
3．根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．主動型基金
D．收入型基金
4．債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
B．債券基金可以確定一個準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測
D．債券基金的收益不如債券的利息固定
5．下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
B．是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D．QDII基金只可以人民幣為計(jì)價貨幣募集
6．封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認(rèn)購
B．證券認(rèn)購
C．網(wǎng)上發(fā)售
D．網(wǎng)下發(fā)售
7．下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（ ?。?BR> A．贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值
B．贖回總金額一贖回份額／贖回日基金份額凈值
C．贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用
D．贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用
8．1OF申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于3億元人民幣
C．持有人不少于1000人
D．基金管理公司規(guī)定的其他條件
9．基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有（ ?。?BR> A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
B．注冊資本不低于2億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
10．基金管理公司要建立（ ?。┑闹卫斫Y(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
A．組織機(jī)構(gòu)健全
B．制衡監(jiān)督有效
C．職責(zé)劃分清晰
D．激勵約束合理
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．注冊登記機(jī)構(gòu)
B．基金銷售機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．基金評級公司
2．1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門
B．受當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C．關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D．深受房地產(chǎn)市場降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高
3．根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．主動型基金
D．收入型基金
4．債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
B．債券基金可以確定一個準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預(yù)測
D．債券基金的收益不如債券的利息固定
5．下列關(guān)于QDII基金的說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
B．是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D．QDII基金只可以人民幣為計(jì)價貨幣募集
6．封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?BR> A．金額認(rèn)購
B．證券認(rèn)購
C．網(wǎng)上發(fā)售
D．網(wǎng)下發(fā)售
7．下列關(guān)于開放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（ ?。?BR> A．贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值
B．贖回總金額一贖回份額／贖回日基金份額凈值
C．贖回金額一贖回總金額一贖回費(fèi)用
D．贖回金額一贖回總金額+贖回費(fèi)用
8．1OF申請?jiān)诮灰姿鲜袘?yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于3億元人民幣
C．持有人不少于1000人
D．基金管理公司規(guī)定的其他條件
9．基金管理公司的主要股東應(yīng)該具備的條件有（ ?。?BR> A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
B．注冊資本不低于2億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
10．基金管理公司要建立（ ?。┑闹卫斫Y(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
A．組織機(jī)構(gòu)健全
B．制衡監(jiān)督有效
C．職責(zé)劃分清晰
D．激勵約束合理