2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前押密試題及答案解析（多選題）
二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．基金市場服務機構主要包括（ ?。?BR> A．注冊登記機構
B．基金銷售機構
C．律師事務所
D．基金評級公司
2．1997年以前設立的基金（即老基金）存在的問題主要表現為（ ）。
A．不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產、企業(yè)等產業(yè)部門
B．受當時境內證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C．關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D．深受房地產市場降溫、實業(yè)投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高
3．根據基金運作方式，基金可以分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．主動型基金
D．收入型基金
4．債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現為（ ?。?。
A．所承擔的投資風險不同
B．債券基金可以確定一個準確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D．債券基金的收益不如債券的利息固定
5．下列關于QDII基金的說法正確的是（ ?。?。
A．經中國證監(jiān)會批準可以在境外募集資金進行境內證券投資
B．是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構也可以發(fā)行代客境外理財產品
D．QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集
6．封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?。
A．金額認購
B．證券認購
C．網上發(fā)售
D．網下發(fā)售
7．下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（ ）。
A．贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值
B．贖回總金額一贖回份額／贖回日基金份額凈值
C．贖回金額一贖回總金額一贖回費用
D．贖回金額一贖回總金額+贖回費用
8．1OF申請在交易所上市應當具備的條件是（ ?。?。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于3億元人民幣
C．持有人不少于1000人
D．基金管理公司規(guī)定的其他條件
9．基金管理公司的主要股東應該具備的條件有（ ?。?。
A．具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好
B．注冊資本不低于2億元人民幣
C．持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
10．基金管理公司要建立（ ）的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
A．組織機構健全
B．制衡監(jiān)督有效
C．職責劃分清晰
D．激勵約束合理
二、多項選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）
1．基金市場服務機構主要包括（ ?。?BR> A．注冊登記機構
B．基金銷售機構
C．律師事務所
D．基金評級公司
2．1997年以前設立的基金（即老基金）存在的問題主要表現為（ ）。
A．不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產、企業(yè)等產業(yè)部門
B．受當時境內證券市場規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律
C．關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題
D．深受房地產市場降溫、實業(yè)投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高
3．根據基金運作方式，基金可以分為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．主動型基金
D．收入型基金
4．債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現為（ ?。?。
A．所承擔的投資風險不同
B．債券基金可以確定一個準確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D．債券基金的收益不如債券的利息固定
5．下列關于QDII基金的說法正確的是（ ?。?。
A．經中國證監(jiān)會批準可以在境外募集資金進行境內證券投資
B．是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
C．目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構也可以發(fā)行代客境外理財產品
D．QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集
6．封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ?。?。
A．金額認購
B．證券認購
C．網上發(fā)售
D．網下發(fā)售
7．下列關于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（ ）。
A．贖回總金額一贖回份額x贖回日基金份額凈值
B．贖回總金額一贖回份額／贖回日基金份額凈值
C．贖回金額一贖回總金額一贖回費用
D．贖回金額一贖回總金額+贖回費用
8．1OF申請在交易所上市應當具備的條件是（ ?。?。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于3億元人民幣
C．持有人不少于1000人
D．基金管理公司規(guī)定的其他條件
9．基金管理公司的主要股東應該具備的條件有（ ?。?。
A．具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好
B．注冊資本不低于2億元人民幣
C．持續(xù)經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
10．基金管理公司要建立（ ）的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
A．組織機構健全
B．制衡監(jiān)督有效
C．職責劃分清晰
D．激勵約束合理