31、購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是______。
A：優(yōu)先股票
B：普通股票
C：浮動利率債券
D：保值貼補債券
標準答案：a
解 析：備注：P265
32、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A:3年以下
B:3年以上
C:3年
D:5年以上
標準答案：a
解 析：P328
依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
33、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是 。
A：《中華人民共和國證券法》
B：《證券公司監(jiān)督管理條例》
C：《中華人民共和國證券投資基金法》
D：《中華人民共和國刑法》
標準答案：b
解 析：P331
現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件，其中與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《監(jiān)管條例》）和《證券公司風險處置條例》（以下簡稱《處置條例》）。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。
34、 （ ）是證券監(jiān)管工作首要目標。
A：降低系統(tǒng)性風險
B：保證證券市場的公平、效率和透明
C：保護投資者合法權(quán)益
D：防止內(nèi)幕交易
標準答案：c
解 析：p347
國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。
35、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是 。
A：公司分配股利或者增資計劃
B：公司債務(wù)擔保的重大變更
C：公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
標準答案：d
解 析：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（一）本法第六十七條第二款所列重大事件;（二）公司分配股利或者增資的計劃;（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;（四）公司債務(wù)擔保的重大變更;（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;（七）上市公司收購的有關(guān)方案;（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。”
36、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開 （ ）次會員大會。
A:4
B:6
C:8
D:10
標準答案：a
解 析：P370
自1991年協(xié)會成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會
37、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在 內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
標準答案：b
解 析：P375，第六條。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。
38、中國證券投資者保護基金有限責任公司于 （ ） 注冊成立。
A:2005年6月1日
B:2005年8月30日
C:2006年8月30日
D:2006年10月1日
標準答案：b
解 析：P365，
2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護基金。
根據(jù)中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱：保護基金公司）于2005年，8月30日注冊成立。
39、證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（），凈資本最低限額為（ ?。?。
A:5億元、2億元
B:8億元、4億元
C:10億元、5億元
D:10億元、8億元
標準答案：a
解 析：P285
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。
40、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（ ） 。
A：揚基債券
B：武士債券
C：無國籍債券
D：熊貓債券
標準答案：c
解 析：P111
歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為無國籍債券。
A：優(yōu)先股票
B：普通股票
C：浮動利率債券
D：保值貼補債券
標準答案：a
解 析：備注：P265
32、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A:3年以下
B:3年以上
C:3年
D:5年以上
標準答案：a
解 析：P328
依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
33、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是 。
A：《中華人民共和國證券法》
B：《證券公司監(jiān)督管理條例》
C：《中華人民共和國證券投資基金法》
D：《中華人民共和國刑法》
標準答案：b
解 析：P331
現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件，其中與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及2008年4月23日，國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《監(jiān)管條例》）和《證券公司風險處置條例》（以下簡稱《處置條例》）。這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。
34、 （ ）是證券監(jiān)管工作首要目標。
A：降低系統(tǒng)性風險
B：保證證券市場的公平、效率和透明
C：保護投資者合法權(quán)益
D：防止內(nèi)幕交易
標準答案：c
解 析：p347
國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。
35、下列各項不屬內(nèi)幕信息的是 。
A：公司分配股利或者增資計劃
B：公司債務(wù)擔保的重大變更
C：公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
標準答案：d
解 析：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（一）本法第六十七條第二款所列重大事件;（二）公司分配股利或者增資的計劃;（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;（四）公司債務(wù)擔保的重大變更;（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;（七）上市公司收購的有關(guān)方案;（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。”
36、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開 （ ）次會員大會。
A:4
B:6
C:8
D:10
標準答案：a
解 析：P370
自1991年協(xié)會成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會
37、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在 內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A:2年
B:3年
C:4年
D:5年
標準答案：b
解 析：P375，第六條。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。
38、中國證券投資者保護基金有限責任公司于 （ ） 注冊成立。
A:2005年6月1日
B:2005年8月30日
C:2006年8月30日
D:2006年10月1日
標準答案：b
解 析：P365，
2005年6月30日，經(jīng)國務(wù)院批準中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，設(shè)立證券投資者保護基金。
根據(jù)中國證監(jiān)會，財政部，中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱：保護基金公司）于2005年，8月30日注冊成立。
39、證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為（），凈資本最低限額為（ ?。?。
A:5億元、2億元
B:8億元、4億元
C:10億元、5億元
D:10億元、8億元
標準答案：a
解 析：P285
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。
40、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（ ） 。
A：揚基債券
B：武士債券
C：無國籍債券
D：熊貓債券
標準答案：c
解 析：P111
歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱為無國籍債券。