21、不通過(guò)交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具稱為（ ）的衍生工具。
A：交易所交易
B:OTC交易
C：場(chǎng)內(nèi)交易
D：場(chǎng)外交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P148對(duì)定義的考察
22、龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券所以它屬于（ ）。
A：外國(guó)債券
B：歐洲債券
C：楊基債券
D：武士債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：112
龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)
23、證券市場(chǎng)的基本功能不包括 （ ） 。
A：籌資―投資功能
B：定價(jià)功能
C：資本配置功能
D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P6證券市場(chǎng)的基本功能：籌資投資功能，資本定價(jià)功能，資本備置功能
24、（ ），《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。
A:1999年7月1日
B:1999年4月1日
C:1998年7月1日
D:1994年7月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P31
1998年12月，《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布并于1999年7月1日正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。
25、1982年1月（ ） 在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A：國(guó)民信托投資公司
B：中國(guó)信托投資公司
C：中華信托投資公司
D：中國(guó)國(guó)際信托投資公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P114，
1982年1月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，
26、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì)（ ） 的補(bǔ)償。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P265
購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
27、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國(guó)的紐約
C.芝加哥
D.英國(guó)的倫敦
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P19
世界第一：1602 年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
英國(guó)第一： 1773 年在喬納森咖啡館成立了英國(guó)第一個(gè)證券交易所---倫敦證券交易所的前身。
美國(guó)第一： 1790 年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。費(fèi)城（1790年）
美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的
28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。
A:2億元
B:3億元
C:5億元
D:8億元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P288
29、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后（ ）年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P38
根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。
30、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P288
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)算）不得超過(guò)凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A：交易所交易
B:OTC交易
C：場(chǎng)內(nèi)交易
D：場(chǎng)外交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P148對(duì)定義的考察
22、龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券所以它屬于（ ）。
A：外國(guó)債券
B：歐洲債券
C：楊基債券
D：武士債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：112
龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)
23、證券市場(chǎng)的基本功能不包括 （ ） 。
A：籌資―投資功能
B：定價(jià)功能
C：資本配置功能
D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P6證券市場(chǎng)的基本功能：籌資投資功能，資本定價(jià)功能，資本備置功能
24、（ ），《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。
A:1999年7月1日
B:1999年4月1日
C:1998年7月1日
D:1994年7月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P31
1998年12月，《中華人民共和國(guó)證券法》正式頒布并于1999年7月1日正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。
25、1982年1月（ ） 在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A：國(guó)民信托投資公司
B：中國(guó)信托投資公司
C：中華信托投資公司
D：中國(guó)國(guó)際信托投資公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P114，
1982年1月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，
26、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì)（ ） 的補(bǔ)償。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P265
購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
27、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國(guó)的紐約
C.芝加哥
D.英國(guó)的倫敦
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P19
世界第一：1602 年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
英國(guó)第一： 1773 年在喬納森咖啡館成立了英國(guó)第一個(gè)證券交易所---倫敦證券交易所的前身。
美國(guó)第一： 1790 年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。費(fèi)城（1790年）
美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的
28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。
A:2億元
B:3億元
C:5億元
D:8億元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P288
29、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后（ ）年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P38
根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。
30、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P288
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)算）不得超過(guò)凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。