2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精華預(yù)測(cè)試題及答案解析（多選題）
二、多選題：
61、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪（ ）。
A：對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B：對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以上有期徒刑
C：并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D：并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d
解 析：P327欺詐發(fā)行股票、債券罪：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大。后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或拘役。
62、操縱市場(chǎng)的行為方式有（ ） 。
A：連續(xù)交易操縱
B：合謀
C：以上皆錯(cuò)
D：虛買(mǎi)虛賣(mài)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
解 析：P353操縱市場(chǎng)行為包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;（2）與他人串通，以事 先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
63、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（ ）。
A：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B：證券的存管和過(guò)戶(hù)
C：證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D：受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：1.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理2）證券的存管和過(guò)戶(hù)3）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記4）證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
64、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括 。
A：證券發(fā)行及上市
B：交易市場(chǎng)
C：上市公司
D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)的第三條：依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
65、內(nèi)幕交易的知情人員有 。
A：持股5%以上的股東
B：控股公司的高級(jí)管理人員
C：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員
D：為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P355
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;6保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！?BR> 66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括（ ） 。
A：法律手段
B：經(jīng)濟(jì)手段
C：自律手段
D：行政手段
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
解 析：P347
證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段：法律手段，：經(jīng)濟(jì)手段，行政手段
67、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括 。
A：真實(shí)原則
B：準(zhǔn)確原則
C：完整原則
D：及時(shí)原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P358上市公司信息披露的原則：真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)
68、欺詐客戶(hù)行為包括 。
A：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C：未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D：利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P354
欺詐客戶(hù)行為包括：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
69、屬于公墓證券特征的是（ ）
A.發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C.采取公示制度
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
解 析：P3
發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度。
注意公募證券和私募證券的區(qū)別
70、廣義的有價(jià)證券包括：（ ）
A.商品證券
B.金融證券
C.貨幣證券
D.資本證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
解 析：P2
注意廣義證券和狹義證券的區(qū)別和聯(lián)系。
二、多選題：
61、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪（ ）。
A：對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B：對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以上有期徒刑
C：并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D：并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d
解 析：P327欺詐發(fā)行股票、債券罪：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大。后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或拘役。
62、操縱市場(chǎng)的行為方式有（ ） 。
A：連續(xù)交易操縱
B：合謀
C：以上皆錯(cuò)
D：虛買(mǎi)虛賣(mài)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
解 析：P353操縱市場(chǎng)行為包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;（2）與他人串通，以事 先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
63、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（ ）。
A：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理
B：證券的存管和過(guò)戶(hù)
C：證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D：受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：1.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理2）證券的存管和過(guò)戶(hù)3）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記4）證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
64、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括 。
A：證券發(fā)行及上市
B：交易市場(chǎng)
C：上市公司
D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)的第三條：依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
65、內(nèi)幕交易的知情人員有 。
A：持股5%以上的股東
B：控股公司的高級(jí)管理人員
C：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員
D：為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P355
證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;6保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！?BR> 66、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括（ ） 。
A：法律手段
B：經(jīng)濟(jì)手段
C：自律手段
D：行政手段
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， d
解 析：P347
證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段：法律手段，：經(jīng)濟(jì)手段，行政手段
67、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括 。
A：真實(shí)原則
B：準(zhǔn)確原則
C：完整原則
D：及時(shí)原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P358上市公司信息披露的原則：真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)
68、欺詐客戶(hù)行為包括 。
A：違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C：未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D：利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
解 析：P354
欺詐客戶(hù)行為包括：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;（3）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;（5）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
69、屬于公墓證券特征的是（ ）
A.發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行
B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C.采取公示制度
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c
解 析：P3
發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度。
注意公募證券和私募證券的區(qū)別
70、廣義的有價(jià)證券包括：（ ）
A.商品證券
B.金融證券
C.貨幣證券
D.資本證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
解 析：P2
注意廣義證券和狹義證券的區(qū)別和聯(lián)系。