121、1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P348
122、在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)作為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P147
在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
123、基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P137
基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總值。
124、金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P156
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng) 外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格（稱(chēng)為“遠(yuǎn)期價(jià)格”）在約定的未來(lái)日期（交割日） 買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)（或金融變量）的合約。
125、證券投資基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P132
基金托管人又稱(chēng)基金保管人， 是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。
126、證券交易所制定股票價(jià)格的漲跌停板規(guī)定，主要目的是促進(jìn)股票價(jià)格上漲。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P230
對(duì)漲跌幅限制：為了保護(hù)投資者的利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證交所可以根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗?BR> 127、證券公司短期融資券是在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P235
128、債券發(fā)行人為降低籌資成本，當(dāng)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行長(zhǎng)期債券;反之，則應(yīng)發(fā)行短期債券。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P79
市場(chǎng)利率對(duì)債券期限的影響
129、國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。
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標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P109
130、政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P8