111、可轉(zhuǎn)換公司債券兼并債券投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P178
112、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P226
113、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P200
114、指數(shù)基金的費(fèi)用比較貴。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P126
指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)：1.費(fèi)用低2.風(fēng)險(xiǎn)小3.可以獲得市場(chǎng)平均收益4.避險(xiǎn)套利的工具
115、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可以簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P146
金融衍生產(chǎn)品的杠桿性
116、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：P156
金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或者投資，而金融期貨交易的主要目的是套期保值。
117、金融期貨交易大多數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，極少數(shù)合約通過做相反交易實(shí)行對(duì)沖而平倉(cāng)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：金融期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交是擁有或介入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。
118、因?yàn)榻鹑谄谪浻袃r(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價(jià)格等于未來現(xiàn)貨價(jià)格。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)。
119、CDoS的場(chǎng)外交易特征及過快的增長(zhǎng)速度是導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P191
120、金融衍生工具的價(jià)值以基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
解 析：P145