2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》精華預測試題及答案解析（判斷題）
三、判斷題：
101、遠期交易是期貨交易的一種形式。
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標準答案：錯誤
解 析：P153遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為遠期現(xiàn)貨交易。
102、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織、是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
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標準答案：錯誤
解 析：（見P370），中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由經(jīng)營性證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)資源組成的行業(yè)性自律組織。
103、被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級管理人員職務(wù)。
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標準答案：正確
解 析：被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。
104、2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
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標準答案：正確
解 析：P377
105、私募證券發(fā)行時采取公示制度
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標準答案：錯誤
解 析：199
公募證券與私募證券的區(qū)別
106、上海證券交易所于1990年7月3日正式營業(yè)
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標準答案：錯誤
解 析：P79上海證券交易所和深圳證券交易所于1990年12月19日和1991年7月3日正式營業(yè)
107、截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司。6家內(nèi)地基金你公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu)。
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標準答案：錯誤
解 析：P41
新加內(nèi)容：對我國香港和澳門特別行政區(qū)的開放。截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司，4家內(nèi)地基金你公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu)
108、從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應該不會影響調(diào)整后的股價。
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標準答案：正確
解 析：P51
109、債券基金的收益率與市場利率成正比。
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標準答案：錯誤
解 析：P123
國債基金的收益率與市場利率成反比。
110、封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進行長期投資。
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標準答案：正確
解 析：P122
三、判斷題：
101、遠期交易是期貨交易的一種形式。
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解 析：P153遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為遠期現(xiàn)貨交易。
102、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織、是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
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解 析：（見P370），中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由經(jīng)營性證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)資源組成的行業(yè)性自律組織。
103、被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級管理人員職務(wù)。
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標準答案：正確
解 析：被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。
104、2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
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解 析：P377
105、私募證券發(fā)行時采取公示制度
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解 析：199
公募證券與私募證券的區(qū)別
106、上海證券交易所于1990年7月3日正式營業(yè)
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解 析：P79上海證券交易所和深圳證券交易所于1990年12月19日和1991年7月3日正式營業(yè)
107、截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司。6家內(nèi)地基金你公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu)。
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解 析：P41
新加內(nèi)容：對我國香港和澳門特別行政區(qū)的開放。截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司，4家內(nèi)地基金你公司獲準在香港設(shè)立分支機構(gòu)
108、從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應該不會影響調(diào)整后的股價。
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解 析：P51
109、債券基金的收益率與市場利率成正比。
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解 析：P123
國債基金的收益率與市場利率成反比。
110、封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進行長期投資。
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標準答案：正確
解 析：P122