2011年中級經濟師《中級金融》復習要點：證券監(jiān)督

中級經濟師考試中國證券監(jiān)督管理委員會（掌握性質和職能）
    1、中國證監(jiān)會的歷史沿革（自己看）
    1998年4月成立
    2、證監(jiān)會的性質（掌握）
    依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序、保障其合法運行的機構。
    3、證監(jiān)會的主要職責（掌握）
    教材13條P76，主要有：
    （1）市場準入監(jiān)管（機構和產品準入）：
    境內公司境內外股票、可轉債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管
    （2）對機構及其業(yè)務的監(jiān)管
    對上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券期貨經營機構、證券投資基金、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管理機構資格審批、會計師事務所、資產評估機構所從事證券業(yè)務。
    （3）對從業(yè)人員管理
    對相關機構的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)做從業(yè)人員資格管理，會計師事務所、資產評估機構所從事證券業(yè)務的人員管理。
    （4）其他職責
    證券期貨行業(yè)的對外交往、國際事務合作，國務交辦的其他事項。