1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義（掌握）
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，并代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。
2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
（1）委托人
（2）證券經(jīng)紀(jì)商（掌握）
證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶(hù)委托、代理買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的投資銀行。
（3）證券交易場(chǎng)所
①證券交易所（掌握）：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場(chǎng)所（指在一定地所、一定時(shí)間、按一定的規(guī)制集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)）。
有公司制和會(huì)員制兩種，我國(guó)是會(huì)員制。
②其他交易場(chǎng)所指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，無(wú)固定場(chǎng)所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)
柜臺(tái)交易市場(chǎng)（掌握）是在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜上進(jìn)行的股票交易市場(chǎng)（無(wú)形的市場(chǎng)）簡(jiǎn)稱(chēng)OTC.典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）
第三市場(chǎng)（掌握），又稱(chēng)“店外市場(chǎng)”它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。（上市股票的批量交易市場(chǎng)）
第三市場(chǎng)交易成本低、成交迅速、其主要客房戶(hù)是機(jī)構(gòu)投資者
第四市場(chǎng)（掌握）：指投資者完全繞過(guò)證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。
第四市場(chǎng)交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。
（4）證券交易的標(biāo)的物
所有上市的股票和債券，我國(guó)目前有：A股、B股、基金、債券（可轉(zhuǎn)債）
（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（大綱不作要求）
（三）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程
開(kāi)戶(hù)——交易委托——委托成交——股權(quán)登記、證券清算交割
1、開(kāi)戶(hù)（包括證券戶(hù)和資金戶(hù)）
證券戶(hù)包括：股票賬戶(hù)、基金賬戶(hù)、債券賬戶(hù)。
資金戶(hù)包括：現(xiàn)金賬戶(hù)、保證金賬戶(hù)
（1）保證金交易（掌握）：即允許客戶(hù)使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買(mǎi)證券。
保證金交易的實(shí)質(zhì)是投資者用自己的資金作為擔(dān)保，從銀行或經(jīng)紀(jì)商處獲得的貸款（融資）來(lái)放大交易規(guī)模。
（2）信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分類(lèi)：融資（買(mǎi)空）和融券（賣(mài)空）
融資（掌握）：指客戶(hù)委托買(mǎi)入證券進(jìn)，投資銀行以自有或外部融入的資金炙客戶(hù)墊付部分資金以完成交易，以后由客戶(hù)歸還并支付相應(yīng)的利息。
因此，保證金交易是融資業(yè)務(wù)，是信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一種形式。
融券（掌握）：指客戶(hù)賣(mài)出證券時(shí)，投資銀行以自有、客戶(hù)抵押或借入的證券，為客戶(hù)代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶(hù)歸還。
2、進(jìn)行交易委托
（1）委托交易要求
（2）交易委托種類(lèi)
A、按數(shù)量不同分：整數(shù)委托和零數(shù)委托
B、按照委托價(jià)格不同分：市價(jià)委托和限價(jià)委托
3、委托成交
（1）成交原則——價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
（2）競(jìng)價(jià)原理
集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
我國(guó)開(kāi)盤(pán)9：15—9：25是集中競(jìng)價(jià)，其余時(shí)間均為連續(xù)競(jìng)價(jià)。
連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)格原則：申報(bào)買(mǎi)入價(jià)=最低申報(bào)賣(mài)出價(jià)
4、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收
中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，并代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。
2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
（1）委托人
（2）證券經(jīng)紀(jì)商（掌握）
證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶(hù)委托、代理買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的投資銀行。
（3）證券交易場(chǎng)所
①證券交易所（掌握）：是掛牌上市證券進(jìn)行交易的場(chǎng)所（指在一定地所、一定時(shí)間、按一定的規(guī)制集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)）。
有公司制和會(huì)員制兩種，我國(guó)是會(huì)員制。
②其他交易場(chǎng)所指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，無(wú)固定場(chǎng)所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)
柜臺(tái)交易市場(chǎng)（掌握）是在股票交易所以外的各種證券交易機(jī)構(gòu)柜上進(jìn)行的股票交易市場(chǎng)（無(wú)形的市場(chǎng)）簡(jiǎn)稱(chēng)OTC.典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。（主要交易者是券商）
第三市場(chǎng)（掌握），又稱(chēng)“店外市場(chǎng)”它是靠交易所會(huì)員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場(chǎng)。（上市股票的批量交易市場(chǎng)）
第三市場(chǎng)交易成本低、成交迅速、其主要客房戶(hù)是機(jī)構(gòu)投資者
第四市場(chǎng)（掌握）：指投資者完全繞過(guò)證券商，自己相互間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)。
第四市場(chǎng)交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力；利用第四市場(chǎng)進(jìn)行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。
（4）證券交易的標(biāo)的物
所有上市的股票和債券，我國(guó)目前有：A股、B股、基金、債券（可轉(zhuǎn)債）
（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（大綱不作要求）
（三）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程
開(kāi)戶(hù)——交易委托——委托成交——股權(quán)登記、證券清算交割
1、開(kāi)戶(hù)（包括證券戶(hù)和資金戶(hù)）
證券戶(hù)包括：股票賬戶(hù)、基金賬戶(hù)、債券賬戶(hù)。
資金戶(hù)包括：現(xiàn)金賬戶(hù)、保證金賬戶(hù)
（1）保證金交易（掌握）：即允許客戶(hù)使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買(mǎi)證券。
保證金交易的實(shí)質(zhì)是投資者用自己的資金作為擔(dān)保，從銀行或經(jīng)紀(jì)商處獲得的貸款（融資）來(lái)放大交易規(guī)模。
（2）信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分類(lèi)：融資（買(mǎi)空）和融券（賣(mài)空）
融資（掌握）：指客戶(hù)委托買(mǎi)入證券進(jìn)，投資銀行以自有或外部融入的資金炙客戶(hù)墊付部分資金以完成交易，以后由客戶(hù)歸還并支付相應(yīng)的利息。
因此，保證金交易是融資業(yè)務(wù)，是信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一種形式。
融券（掌握）：指客戶(hù)賣(mài)出證券時(shí)，投資銀行以自有、客戶(hù)抵押或借入的證券，為客戶(hù)代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶(hù)歸還。
2、進(jìn)行交易委托
（1）委托交易要求
（2）交易委托種類(lèi)
A、按數(shù)量不同分：整數(shù)委托和零數(shù)委托
B、按照委托價(jià)格不同分：市價(jià)委托和限價(jià)委托
3、委托成交
（1）成交原則——價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
（2）競(jìng)價(jià)原理
集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)
我國(guó)開(kāi)盤(pán)9：15—9：25是集中競(jìng)價(jià)，其余時(shí)間均為連續(xù)競(jìng)價(jià)。
連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)格原則：申報(bào)買(mǎi)入價(jià)=最低申報(bào)賣(mài)出價(jià)
4、股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收