2011證劵從業(yè)資格考試試題
2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試卷(單選)
一、單項選擇題
1、十五世紀意大利的證券交易品種主要是（ ?。?BR> A、債券
B、期貨
C、商業(yè)票據(jù)
D、股票
【參考答案】〖 C 〗
2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的（ ?。?。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
【參考答案】〖 B 〗
3、中期國債是指償還期限在（ ?。?BR> A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以內(nèi)
【參考答案】〖 A 〗
4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【參考答案】〖 C 〗
5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收
資本應為
（ ?。?BR> A、1000萬元
B、3000萬元
C、5000萬元
D、8000萬元
【參考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該
證券總額的
（ ?。?。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【參考答案】〖 C 〗
7、（ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
【參考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?。
A、做市商制
B、公司制
C、科層制
D、會員制
【參考答案】〖 D 〗
9、證券市場的核心是（ ?。?。
A、證券投資者
B、上市公司
C、證券監(jiān)管機構(gòu)
D、證券交易所
【參考答案】〖 A 〗
10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應處以
（ ）。
A、破壞金融管理秩序罪
B、妨害企業(yè)管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、金融瀆職罪
【參考答案】〖 A 〗
2011年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試卷(單選)
一、單項選擇題
1、十五世紀意大利的證券交易品種主要是（ ?。?BR> A、債券
B、期貨
C、商業(yè)票據(jù)
D、股票
【參考答案】〖 C 〗
2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的（ ?。?。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
【參考答案】〖 B 〗
3、中期國債是指償還期限在（ ?。?BR> A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以內(nèi)
【參考答案】〖 A 〗
4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【參考答案】〖 C 〗
5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收
資本應為
（ ?。?BR> A、1000萬元
B、3000萬元
C、5000萬元
D、8000萬元
【參考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該
證券總額的
（ ?。?。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【參考答案】〖 C 〗
7、（ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期權(quán)
B、歐式期權(quán)
C、看漲期權(quán)
D、看跌期權(quán)
【參考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?。
A、做市商制
B、公司制
C、科層制
D、會員制
【參考答案】〖 D 〗
9、證券市場的核心是（ ?。?。
A、證券投資者
B、上市公司
C、證券監(jiān)管機構(gòu)
D、證券交易所
【參考答案】〖 A 〗
10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應處以
（ ）。
A、破壞金融管理秩序罪
B、妨害企業(yè)管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、金融瀆職罪
【參考答案】〖 A 〗