31.具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣是（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣
B．柜臺自營買賣
C．交易系統(tǒng)自營買賣
D．債券市場自營買賣
32.證券公司的證券自營業(yè)務使用的資金是（ ?。?。
A．經紀客戶的資金
B．證券交易準備金
C．監(jiān)管機構下?lián)艿馁Y金
D．自有或依法籌集可用于自營業(yè)務的資金
33.證券自營業(yè)務資金持有一種權益類證券的成本不超過凈資本的（ ）。
A．5%
B．30%
C．100%
D．500%
34.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件”的選項是（ ）。
A．公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況
B．公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化
C．公司發(fā)生虧損或損失
D．持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
35.證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是（ ）。
A．集合資產管理計劃名稱一證券公司名稱一各方托管機構名稱
B．各方托管機構名稱一證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱
C．證券公司名稱一集合資產托管計劃名稱一資產托管機構名稱
D．證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱
36.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．5%，10%
B．5%，15%
C．10%，15%
D．15%，25%
37.集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監(jiān)督管理委員會批復同意后（ ?。﹤€工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A．5
B．10
C．15
D．30
38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（ ?。?。
A．上月資產總值
B．上月資產市值
C．上月資產凈值
D．上月資產平均值
39.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。、
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
40.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（ ?。v解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。
A．財務狀況
B．投資業(yè)績
C．管理能力
D．業(yè)務資格