2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（ ）。
A．定期交易系統(tǒng)
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（ ?。?。
A．通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行
5.我國證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ ?。?。
A．增發(fā)上市的股票
B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C．首次公開上市發(fā)行的股票
D．連續(xù)競價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺(tái)委托主要有（ ?。┑刃问?。
A．人工電話委托
B．網(wǎng)上委托
C．傳真委托
D．自助和電話自動(dòng)委托
7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（ ?。?。
A．本方價(jià)格申報(bào)
B．對手方價(jià)格申報(bào)
C．5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D．5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A．買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
B．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
D．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ?。?。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13:00～15：27
10.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．成交價(jià)
C．成交量
D．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（ ）。
A．定期交易系統(tǒng)
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
2.下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
3.在深圳證券交易所，證券交易所會(huì)員交易申報(bào)的途徑有（ ?。?。
A．通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B．通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D．通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
4.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有（ ?。?。
A．現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C．以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行
5.我國證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（ ?。?。
A．增發(fā)上市的股票
B．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
C．首次公開上市發(fā)行的股票
D．連續(xù)競價(jià)階段交易的股票
6.非柜臺(tái)委托主要有（ ?。┑刃问?。
A．人工電話委托
B．網(wǎng)上委托
C．傳真委托
D．自助和電話自動(dòng)委托
7.上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)有（ ?。?。
A．本方價(jià)格申報(bào)
B．對手方價(jià)格申報(bào)
C．5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D．5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A．買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
B．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
D．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
9.上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日（ ?。?。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13:00～15：27
10.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．成交價(jià)
C．成交量
D．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱