2011證券從業(yè)資格考試證券交易判斷模擬(1)(2)

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    106.ABC證券公司是上海證券交易所的會員,它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。( ?。?BR>    107.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場,也稱為“做市商市場”。(  )
    108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取,但不計利息。( ?。?BR>    109.股票賬戶只可以買賣股票,債券賬戶只可以買賣債券,基金賬戶只可以買賣投資基金。( ?。?BR>    110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致,如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。( ?。?BR>    106.【答案】B
    【解析】會員的交易席位經(jīng)批準可以轉(zhuǎn)讓,而會員資格不能轉(zhuǎn)讓。
    107.【答案】B
    【解析】指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場,也稱訂單驅(qū)動市場;報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場,也稱做市商市場。
    108.【答案】B
    【解析】投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取,證券經(jīng)紀商按活期存款利率定期計付利息并自動轉(zhuǎn)入投資者的資金賬戶。
    109.【答案】B
    【解析】在實際中,A股賬戶是一種通用型證券賬戶,既可以用來買賣股票,也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。
    110.【答案】B
    【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面:“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致,各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構(gòu)投資者,那么經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致;“后者”是指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致,如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。