2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》判斷模擬題(1)
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
101.從我國證券市場目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ?。?BR> 102.我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ）
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 105.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。（ ）
101.【答案】B
【解析】我國過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點(diǎn)，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.【答案】B
【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.【答案】B
【解析】開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.【答案】B
【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。
105.【答案】B
【解析】只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
101.從我國證券市場目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。（ ?。?BR> 102.我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。（ ）
104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對(duì)雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。（ ?。?BR> 105.JSC證券公司正在申請(qǐng)成為上海證券交易所的會(huì)員，在申請(qǐng)過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。（ ）
101.【答案】B
【解析】我國過去是禁止信用交易的。2005年10月，十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《證券法》修訂案，取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定，目前我國存在融資融券交易試點(diǎn)，但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。
102.【答案】B
【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對(duì)境外投資者的投資范圍有一定的限制。
103.【答案】B
【解析】開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出，因此投資者還必須開立資金賬戶。
104.【答案】B
【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時(shí)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)督，進(jìn)行公開、公正和及時(shí)的信息披露。
105.【答案】B
【解析】只有會(huì)員才能在證券交易所中進(jìn)行交易，因此，JSC證券公司不能提前進(jìn)入上交所交易。