31．資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于（ ?。?BR> A．資產(chǎn)估值
B．評估債券的信用風(fēng)險
C. 資源配置
D．測算證券的期望收益
32．套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括（ ）。
A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的
B．資本市場沒有摩擦
C．所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構(gòu)成形式是ri=ai+biF1+εi
D．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會，并利用該機(jī)會進(jìn)行套利33．下列采用套利定價技術(shù)的有（ ?。?。
A．CAPM
B. APT
C．布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價理論
D．流動性偏好理論
34．金融工程應(yīng)用的領(lǐng)域有（ ）。
A．公司理財
B．金融工具交易
C．投資管理
D．風(fēng)險管理
35．股指期貨買進(jìn)套期保值的情況有（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市
B．投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略
C．交易者在股票或股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)
D．機(jī)構(gòu)投資者現(xiàn)在擁有大量資金，計劃按現(xiàn)行價格買進(jìn)一組股票
36．證券分析師的主要職能包括（ ?。?。
A．運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C．為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
37．證券分析師職業(yè)道德的十六字原則有（ ?。?。
A．謹(jǐn)慎客觀
B．獨(dú)立誠信
C．勤勉盡職
D．公正公平
38．CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的內(nèi)容涉及（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)學(xué)
B. 膠票定價與分析
C．財務(wù)會計和財務(wù)報表分析
D．金融衍生工具定價和分析
39．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括（ ?。?。
A．誠實(shí)、正直、公平
B. 以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C．堅持獨(dú)立性和客觀性
D．努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
40．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)（ ?。?。
A．在注冊地以法人名義開設(shè)專用于收取咨詢服務(wù)費(fèi)用的銀行存款賬戶
B．在注冊地以法人名義開設(shè)的專門于存儲風(fēng)險準(zhǔn)備金的銀行存款賬戶
C. 對每筆咨詢服務(wù)收入按10%的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
D．取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須全額匯入已報備的收費(fèi)專用銀行賬戶