證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類。
（注意第一章相關(guān)內(nèi)容，這里不再重復(fù)提及）
我國第一家專業(yè)型證券公司—深圳特區(qū)證券公司于1987年成立，1998年，我國《證券法》出臺。2006年新修訂《證券法》實施，對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不在分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備：
1、公司章程（一目了然）
2、主要股東持續(xù)盈利，3年無違法違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元
3、法定注冊資本
4、人員任職資格和從業(yè)資格
5、完善制度
6、合格場所和設(shè)施
7、其他
注冊資本要求（多選、單選）：
證券公司注冊資本最低限額與從事業(yè)務(wù)種類直接掛鉤：
1、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財務(wù)顧問三業(yè)務(wù)，最低限額5000萬元。
2、經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)四業(yè)務(wù)中任一項，為1億。來自www.Examw.com
3、經(jīng)營以上四業(yè)務(wù)中任兩項以上的，為5億。
注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
未經(jīng)中國證監(jiān)會審批，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)管機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)（多選）：證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)；變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人；變更公司章程；合并、分立、變更公司形式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)。（大多一目了然）
證券公司主要業(yè)務(wù)（以上七大業(yè)務(wù)，相關(guān)內(nèi)容等交易再復(fù)習(xí)）
（注意第一章相關(guān)內(nèi)容，這里不再重復(fù)提及）
我國第一家專業(yè)型證券公司—深圳特區(qū)證券公司于1987年成立，1998年，我國《證券法》出臺。2006年新修訂《證券法》實施，對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不在分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。
設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備：
1、公司章程（一目了然）
2、主要股東持續(xù)盈利，3年無違法違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元
3、法定注冊資本
4、人員任職資格和從業(yè)資格
5、完善制度
6、合格場所和設(shè)施
7、其他
注冊資本要求（多選、單選）：
證券公司注冊資本最低限額與從事業(yè)務(wù)種類直接掛鉤：
1、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、財務(wù)顧問三業(yè)務(wù)，最低限額5000萬元。
2、經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)四業(yè)務(wù)中任一項，為1億。來自www.Examw.com
3、經(jīng)營以上四業(yè)務(wù)中任兩項以上的，為5億。
注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。
未經(jīng)中國證監(jiān)會審批，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)管機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)（多選）：證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)；變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本；變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人；變更公司章程；合并、分立、變更公司形式；停業(yè)、解散、破產(chǎn)。（大多一目了然）
證券公司主要業(yè)務(wù)（以上七大業(yè)務(wù)，相關(guān)內(nèi)容等交易再復(fù)習(xí)）