證券市場(chǎng)法律法規(guī)(多選、判斷)
證券市場(chǎng)法律法規(guī)分為三個(gè)層次：第一層次，法律(法結(jié)尾);第二層次，行政法規(guī)(條例結(jié)尾);第三層次，部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結(jié)尾)。
1999年7月1日《中國證券法》實(shí)施，2006年1月1日修訂后生效。
1994年《公司法》實(shí)施，2006年1月1日修訂后生效：有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本額降低至3萬元，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少一次，股份有限公司至少6個(gè)月一次;上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上的獨(dú)立董事;上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保超過公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并2/3以上通過;董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。
2004年《基金法》。
1997年《刑法》，2006年修訂。
2008年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》：證券公司應(yīng)當(dāng)每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年報(bào);每月結(jié)束日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月報(bào);證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%;持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上從業(yè)滿2年的高級(jí)管理人員;高級(jí)管理人員離任的進(jìn)行審計(jì)，2個(gè)月內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。
2008年《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月每年增持不超過2%(P281);對(duì)于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)(P281);證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件(P282)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;2年內(nèi)未違規(guī);最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;實(shí)現(xiàn)第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，投資者保護(hù)基金的來源(1分多選題)：(P284)(1)交易所交易經(jīng)手費(fèi)的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結(jié)資金的利息;(4)依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(5)捐贈(zèng);(6)其他合法收入。中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司2005年8月成立。2006年《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(P286)：違反法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣的，5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴(yán)重的采取終身的禁入措施。
證券市場(chǎng)法律法規(guī)分為三個(gè)層次：第一層次，法律(法結(jié)尾);第二層次，行政法規(guī)(條例結(jié)尾);第三層次，部門規(guī)章(辦法或規(guī)定結(jié)尾)。
1999年7月1日《中國證券法》實(shí)施，2006年1月1日修訂后生效。
1994年《公司法》實(shí)施，2006年1月1日修訂后生效：有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本額降低至3萬元，其中投資公司可以在5年內(nèi)繳足;貨幣出資不得低于30%;有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少一次，股份有限公司至少6個(gè)月一次;上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有1/3以上的獨(dú)立董事;上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保超過公司資產(chǎn)總額的30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并2/3以上通過;董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席;公司上市條件公司股本總額降低至3000萬元。
2004年《基金法》。
1997年《刑法》，2006年修訂。
2008年《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》：證券公司應(yīng)當(dāng)每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送年報(bào);每月結(jié)束日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月報(bào);證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%;持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上從業(yè)滿2年的高級(jí)管理人員;高級(jí)管理人員離任的進(jìn)行審計(jì)，2個(gè)月內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。
2008年《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
允許收購人在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月每年增持不超過2%(P281);對(duì)于收購人取得上市公司發(fā)行的新股30%的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)(P281);證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件(P282)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;2年內(nèi)未違規(guī);最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;實(shí)現(xiàn)第三方存管;其他條件。2005年《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，投資者保護(hù)基金的來源(1分多選題)：(P284)(1)交易所交易經(jīng)手費(fèi)的20%;(2)證券公司按營業(yè)收入的0.5%-5%;(3)申購凍結(jié)資金的利息;(4)依法向有關(guān)責(zé)任人追償所得和證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(5)捐贈(zèng);(6)其他合法收入。中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司2005年8月成立。2006年《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(P286)：違反法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣的，5-10年禁入措施;情節(jié)特別嚴(yán)重的采取終身的禁入措施。