2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前押密試題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1．有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（ ）。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．募集方式
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．金融證券
D．商業(yè)票據(jù)
3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券和金融債券
D．信托投資基金
4．依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
6．16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式一一（ ?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A．獨(dú)資制企業(yè)
B．合伙制企業(yè)
C．有限責(zé)任公司
D．股份公司
7．2006年6月，（ ?。┡c泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所
8．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系
B．股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
10．下列不屬于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購(gòu)
D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本
一、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）
1．有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（ ）。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．募集方式
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ）。
A．股票
B．公司債券
C．金融證券
D．商業(yè)票據(jù)
3．根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券和金融債券
D．信托投資基金
4．依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．6%
B．10%
C．12%
D．l5%
5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
6．16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式一一（ ?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A．獨(dú)資制企業(yè)
B．合伙制企業(yè)
C．有限責(zé)任公司
D．股份公司
7．2006年6月，（ ?。┡c泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。
A．東京證券交易所
B．多倫多證券交易所
C．悉尼期貨交易所
D．紐約證券交易所
8．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?。
A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，49%
D．33%，50%
9．關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系
B．股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
10．下列不屬于股利政策的是（ ）。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購(gòu)
D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本