21．證券公司的自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．風(fēng)險限額
B．業(yè)務(wù)授權(quán)
C．資產(chǎn)配置
D．自營規(guī)模
22．證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
A．損益
B．現(xiàn)金流
C．資本充足
D．資產(chǎn)、負(fù)債
23．證券自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中有如（ ?。┬袨榭赡苁棺C券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A．投資決策失誤
B．操縱市場
C．操作失誤
D．從事內(nèi)幕交易
24．下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ?。?BR> A．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
25．關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
B．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元
C．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
26．下列（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。
A．客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶
B．專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶
C．客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
D．客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶
27．證券公司將委托資產(chǎn)投資于（ ?。┌l(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。
A．本公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D．與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
28．管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（ ?。?。
A．參與金額（比例）
B．收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
C．本集合計劃開始運(yùn)作的條件和日期
D．在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
29．證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排
30．證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（ ?。?BR> A．配售股份的認(rèn)購權(quán)利
B．請求分配投資收益的權(quán)利
C．請求召開證券持有人會議的權(quán)利
D．參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利