2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》考前押密試題及答案解析（判斷題）
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）
1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：
一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
2．證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
3．我國和日本把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位。（ ）
A．正確
B．錯誤
4．《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ）
A．正確
B．錯誤
5．在我國，社保基金由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金。
A．正確
B．錯誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一特級銀期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。（ ）
A．正確
B．錯誤
7．中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8．行使股票所代表的財產(chǎn)權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉(zhuǎn)讓應與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10．無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（ ）
A．正確
B．錯誤
12．股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
13．通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
14．政治因素對股票價格的影響很大，其中戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）
A．正確
B．錯誤
16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
17．1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國債和記賬式國債等）。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
19．2003年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
21．我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
22．歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。（ ）
A．正確
B．錯誤
23．一般認為，基金起源于美國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
24．開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
26．基金管理人的主要業(yè)務是管理基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
27．自2006年2月開始，我國的基金管理公司需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，才可以向合格境外機構投資者、境內(nèi)保險公司等特定對象提供投資咨詢服務。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
28．按照有關規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計入基金損益。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
30．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時|生。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
三、判斷題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）
1．貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：
一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
2．證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（ ）
A．正確
B．錯誤
3．我國和日本把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位。（ ）
A．正確
B．錯誤
4．《中華人民共和國保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（ ）
A．正確
B．錯誤
5．在我國，社保基金由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金。
A．正確
B．錯誤
6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約一特級銀期貨標準合同，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。（ ）
A．正確
B．錯誤
7．中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8．行使股票所代表的財產(chǎn)權，必須以持有股票為條件，股東權利的轉(zhuǎn)讓應與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10．無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增加投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（ ）
A．正確
B．錯誤
12．股票的清算價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
13．通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
14．政治因素對股票價格的影響很大，其中戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
15．早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（ ）
A．正確
B．錯誤
16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
17．1994年我國面向個人發(fā)行的債種從單一型（無記名國庫券）逐步轉(zhuǎn)向多樣型（憑證式國債和記賬式國債等）。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
18．金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
19．2003年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時，又推出可掉期國債新品種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
20．公司債券與金融債券一樣大多數(shù)可免除擔保。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
21．我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。（ ）
A．正確
B．錯誤
22．歐洲債券是在20世紀60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌資的重要手段。（ ）
A．正確
B．錯誤
23．一般認為，基金起源于美國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認的最早的基金機構。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
24．開放式基金因基金份額可隨時贖回，在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
26．基金管理人的主要業(yè)務是管理基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
27．自2006年2月開始，我國的基金管理公司需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，才可以向合格境外機構投資者、境內(nèi)保險公司等特定對象提供投資咨詢服務。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
28．按照有關規(guī)定，發(fā)生的基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計入基金損益。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
30．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性和及時|生。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤