答案部分
一、單項選擇題
1.
【正確答案】：A
【答案解析】：證券發(fā)行與承銷是投資銀行的一項最核心業(yè)務。參見教材P116
2.
【正確答案】：D
【答案解析】：流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制。參見教材第114頁。
3.
【正確答案】：D
【答案解析】：商業(yè)銀行的表外業(yè)務包括承諾業(yè)務、擔保業(yè)務和金融衍生工具業(yè)務。參見教材P117
4.
【正確答案】：B
【答案解析】：資金存貸業(yè)務是商業(yè)銀行業(yè)務的本源和實質，商業(yè)銀行在本質上是存貸款銀行。參見教材P116
5.
【正確答案】：D
【答案解析】：投資銀行的利潤來源包括：傭金、資金運營收入、利息收入。參見教材P116
6.
【正確答案】：B
【答案解析】：本題考查項目融資的概念。參見教材P112
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：在累計投標詢價階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的20%。參見教材P119
8.
【正確答案】：D
【答案解析】：在IPO發(fā)行方式中，競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。參見教材P118
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標方式。參見教材P120
10.
【正確答案】：D
【答案解析】：證券經(jīng)紀業(yè)務基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物等。參見教材P121
11.
【正確答案】：A
【答案解析】：連續(xù)競價的成交價格決定原則是買進申報與最低賣出申報相同。參見教材P124—125
12.
【正確答案】：D
【答案解析】：我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗依照的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。參見教材P124
13.
【正確答案】：B
【答案解析】：本題考查市價委托的概念。參見教材P124
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：最常用的并購方式是用股票交換股票。參見教材P127
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：本題考查對新設合并的理解。參見教材P125
16.
【正確答案】：C
【答案解析】：《格拉斯一斯蒂格爾法》代表金融分業(yè)管理。參見教材P130
一、單項選擇題
1.
【正確答案】：A
【答案解析】：證券發(fā)行與承銷是投資銀行的一項最核心業(yè)務。參見教材P116
2.
【正確答案】：D
【答案解析】：流動性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機制。參見教材第114頁。
3.
【正確答案】：D
【答案解析】：商業(yè)銀行的表外業(yè)務包括承諾業(yè)務、擔保業(yè)務和金融衍生工具業(yè)務。參見教材P117
4.
【正確答案】：B
【答案解析】：資金存貸業(yè)務是商業(yè)銀行業(yè)務的本源和實質，商業(yè)銀行在本質上是存貸款銀行。參見教材P116
5.
【正確答案】：D
【答案解析】：投資銀行的利潤來源包括：傭金、資金運營收入、利息收入。參見教材P116
6.
【正確答案】：B
【答案解析】：本題考查項目融資的概念。參見教材P112
7.
【正確答案】：B
【答案解析】：在累計投標詢價階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的20%。參見教材P119
8.
【正確答案】：D
【答案解析】：在IPO發(fā)行方式中，競價方式的顯著特征是價格由需求方?jīng)Q定。參見教材P118
9.
【正確答案】：C
【答案解析】：目前我國記賬式國債的發(fā)行采取的是公開招標方式。參見教材P120
10.
【正確答案】：D
【答案解析】：證券經(jīng)紀業(yè)務基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物等。參見教材P121
11.
【正確答案】：A
【答案解析】：連續(xù)競價的成交價格決定原則是買進申報與最低賣出申報相同。參見教材P124—125
12.
【正確答案】：D
【答案解析】：我國證券交易過程中，證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗依照的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。參見教材P124
13.
【正確答案】：B
【答案解析】：本題考查市價委托的概念。參見教材P124
14.
【正確答案】：B
【答案解析】：最常用的并購方式是用股票交換股票。參見教材P127
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：本題考查對新設合并的理解。參見教材P125
16.
【正確答案】：C
【答案解析】：《格拉斯一斯蒂格爾法》代表金融分業(yè)管理。參見教材P130