2011年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題及答案解析（單選題）
一、單項選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1．基金年度報告的編制者和披露義務人是（ ?。?。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個運作過程中，起核心作用的是（ ?。?BR> A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ?。┦腔鹜泄苋巳嫘惺孤氊煹闹饕A段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ?。崿F(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營銷
C．直銷人員上門服務
D．公司網(wǎng)站
5．一般認為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ）。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ?。?。
A．其目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場利率波動的風險
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個債券市場指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關于行為金融理論應用的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．所有人包括專家在內(nèi)都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利
D．行為金融理論的一個研究重點在于確定在怎樣的條件下，投資者會對新信息反應過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ）。
A．價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C．投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
一、單項選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1．基金年度報告的編制者和披露義務人是（ ?。?。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個運作過程中，起核心作用的是（ ?。?BR> A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ?。┦腔鹜泄苋巳嫘惺孤氊煹闹饕A段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ?。崿F(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營銷
C．直銷人員上門服務
D．公司網(wǎng)站
5．一般認為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ）。
A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ?。?。
A．其目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場利率波動的風險
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個債券市場指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關于行為金融理論應用的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．所有人包括專家在內(nèi)都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會受制于心理偏差的影響，因此機構投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利
D．行為金融理論的一個研究重點在于確定在怎樣的條件下，投資者會對新信息反應過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ）。
A．價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C．投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例