2011年3月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（ ?。?。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ）實(shí)現(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營(yíng)銷
C．直銷人員上門服務(wù)
D．公司網(wǎng)站
5．一般認(rèn)為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ?。?BR> A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國(guó)波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國(guó)發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關(guān)于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ?。?BR> A．其目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關(guān)于行為金融理論應(yīng)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
D．行為金融理論的一個(gè)研究重點(diǎn)在于確定在怎樣的條件下，投資者會(huì)對(duì)新信息反應(yīng)過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（ ）。
A．基金份額持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金托管人和基金管理人
2．在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是（ ?。?。
A．基金份額持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金管理人和基金托管人
3．（ ）是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
4．直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，其不通過（ ）實(shí)現(xiàn)。
A．廣告宣傳
B．電話營(yíng)銷
C．直銷人員上門服務(wù)
D．公司網(wǎng)站
5．一般認(rèn)為，世界上第一只公司型開放式基金是（ ?。?BR> A．海外及殖民地政府信托基金
B．馬薩諸塞投資信托基金
C．馬薩諸塞政府信托基金
D．美國(guó)波士頓投資信托基金
6．2004年年底，我國(guó)發(fā)行的首只交易型開放式基金是（ ?。?。
A．上證紅利ETF
B．上證180ETF
C．上證50ETF
D．上證200ETF
7．資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配，配置的原則是（ ?。?。
A．回歸均衡原則
B．全面性原則
C．公正性原則
D．客觀性原則
8．下列關(guān)于債券組合管理免疫策略的表述，正確的是（ ?。?BR> A．其目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益
B．目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
C．目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)
D．獲得超額投資收益
9．下列關(guān)于行為金融理論應(yīng)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B．所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C．投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
D．行為金融理論的一個(gè)研究重點(diǎn)在于確定在怎樣的條件下，投資者會(huì)對(duì)新信息反應(yīng)過度或不足
10．保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D．投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例