31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
32．我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C．新股申購未到期的
D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
34．關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（ ）。
A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C．成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（ ）。
A．在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先
B．在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先
C．在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先
D．在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交
36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ?。?。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
A．申購日之前
B．申購口當(dāng)日
C．提出申購申請(qǐng)后
D．開立資金賬戶的同時(shí)
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權(quán)益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
32．我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C．新股申購未到期的
D．相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
34．關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（ ）。
A．證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B．有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C．成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交
D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是（ ）。
A．在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先
B．在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先
C．在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先
D．在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交
36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ?。?。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
A．申購日之前
B．申購口當(dāng)日
C．提出申購申請(qǐng)后
D．開立資金賬戶的同時(shí)
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權(quán)益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）