11．在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（ ?。┐卸聲貢氊?zé)。
A．一名高級管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長
D．一名董事
12．證券自營業(yè)務(wù)的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會批準
B．以營利為目的
C．凈資本不得低于5000萬元人民幣
D．能夠任意買賣有價證券
13．下列各項中，（ ?。┦亲C券交易所特別會員的義務(wù)。
A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C．派人出席證券交易所會員大會
D．接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
14．證券交易所認為必要時，可以（ ?。?。
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔(dān)保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標的證券的選擇標準
15．上市債券有三種交易形式，即（ ）。
A．回購交易
B．平價交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ?。?。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來贖回舊債券
C．以高于買入的價格銷售短期債券
D．以低于買入的價格銷售短期債券
17．證券自營業(yè)務(wù)的特點有（ ?。?BR> A．自主性
B．風(fēng)險性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯風(fēng)險（ ?。?BR> A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D．交割失誤引起的風(fēng)險
19．建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度的要求是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況
B．當客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物
C．當客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
D．證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購交易的實質(zhì)是（ ）。
A．資金的貸出方暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為