2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ?。?。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ?。?BR> A．股票股利
B．實(shí)物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認(rèn)股權(quán)證
5．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ?。?。
A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。?。
A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好
C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
9．上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．對手方價(jià)格申報(bào)
B．五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C．五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D．本方價(jià)格申報(bào)
10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報(bào)的類型包括（ ?。?。
A．定價(jià)申報(bào)
B．雙邊報(bào)價(jià)
C．意向申報(bào)
D．成交申報(bào)
2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ?。?BR> A．股票股利
B．實(shí)物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認(rèn)股權(quán)證
5．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ?。?。
A．網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。?。
A．集合計(jì)劃費(fèi)用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時(shí)間
C．集合計(jì)劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?BR> A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
B．投資偏好
C．財(cái)產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗(yàn)
9．上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．對手方價(jià)格申報(bào)
B．五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
C．五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)
D．本方價(jià)格申報(bào)
10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算的交易品種包括（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股