2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》真題及答案解析（多選題）
二、多項選擇題（每題l分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1．特殊類型基金包括（ ）。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（ ）。
A．機構(gòu)地址
B．個人真實姓名
C．機構(gòu)聯(lián)系電話
D．機構(gòu)名稱
3．根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ?。?BR> A．遠期匯率協(xié)議
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
4．我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（ ?。?。
A．不可上市流通
B．可上市流通
C．可掛失
D．可記名
5．資產(chǎn)證券化的有關當事人包括（ ）。
A．信用增級機構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
C．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
6．國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（ ）。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．穩(wěn)定市場價格
C．降低系統(tǒng)性風險
D．保護投資者
7．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．非公開發(fā)行股票
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8．金融互換可分為（ ）。
A．利率互換
B．股權(quán)互換
C．貨幣互換
D．信用互換
9．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ?。┑木窒扌?BR> A．時間上
B．空間上
C．數(shù)量上
D．質(zhì)量上
10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ?。?BR> A．政府機構(gòu)
B．保險公司
C．商業(yè)銀行
D．個人
二、多項選擇題（每題l分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1．特殊類型基金包括（ ）。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型開放式指數(shù)基金
2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（ ）。
A．機構(gòu)地址
B．個人真實姓名
C．機構(gòu)聯(lián)系電話
D．機構(gòu)名稱
3．根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（ ?。?BR> A．遠期匯率協(xié)議
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
4．我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（ ?。?。
A．不可上市流通
B．可上市流通
C．可掛失
D．可記名
5．資產(chǎn)證券化的有關當事人包括（ ）。
A．信用增級機構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)
C．特定目的機構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
6．國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標（ ）。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．穩(wěn)定市場價格
C．降低系統(tǒng)性風險
D．保護投資者
7．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ）。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對象公開募集股份
C．非公開發(fā)行股票
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8．金融互換可分為（ ）。
A．利率互換
B．股權(quán)互換
C．貨幣互換
D．信用互換
9．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（ ?。┑木窒扌?BR> A．時間上
B．空間上
C．數(shù)量上
D．質(zhì)量上
10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ?。?BR> A．政府機構(gòu)
B．保險公司
C．商業(yè)銀行
D．個人