2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題（每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．特殊類型基金包括（ ?。?。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)地址
B．個(gè)人真實(shí)姓名
C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
D．機(jī)構(gòu)名稱
3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．不可上市流通
B．可上市流通
C．可掛失
D．可記名
5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（ ?。?。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)投資者
7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C．非公開(kāi)發(fā)行股票
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8．金融互換可分為（ ?。?。
A．利率互換
B．股權(quán)互換
C．貨幣互換
D．信用互換
9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（ ?。┑木窒扌?BR> A．時(shí)間上
B．空間上
C．?dāng)?shù)量上
D．質(zhì)量上
10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．商業(yè)銀行
D．個(gè)人
二、多項(xiàng)選擇題（每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．特殊類型基金包括（ ?。?。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)地址
B．個(gè)人真實(shí)姓名
C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
D．機(jī)構(gòu)名稱
3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．不可上市流通
B．可上市流通
C．可掛失
D．可記名
5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ?。?。
A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
D．原始權(quán)益人
6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（ ?。?。
A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．保護(hù)投資者
7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（ ?。?。
A．向原股東配售股份
B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
C．非公開(kāi)發(fā)行股票
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8．金融互換可分為（ ?。?。
A．利率互換
B．股權(quán)互換
C．貨幣互換
D．信用互換
9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（ ?。┑木窒扌?BR> A．時(shí)間上
B．空間上
C．?dāng)?shù)量上
D．質(zhì)量上
10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ?。?。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．商業(yè)銀行
D．個(gè)人