2011年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》真題及答案解析（單選題）
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．公司減少注冊(cè)資本的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起（ ）日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起（ ?。┤諆?nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。
A．30，45
B．30，30
C．15，30
D．10，30
2．在公司收購(gòu)過(guò)程中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．尋找目標(biāo)公司
B．提出收購(gòu)建議
C．商議收購(gòu)條款
D．編制文件和公告
3．證券公司公開(kāi)發(fā)行的債券，每份面值為（ ?。?，定向發(fā)行的債券，每份面值為（ ）。
A．50元，50萬(wàn)元
B．50元，100萬(wàn)元
C．100元，50萬(wàn)元
D．100元，100萬(wàn)元
4．內(nèi)地企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少（ ?。﹤€(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．3
B．6
C．12
D．24
5．股東大會(huì)就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出決定，不包括下列（ ）事項(xiàng)。
A．本次發(fā)行的種類(lèi)和數(shù)量
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
C．還本付息的期限和方式
D．發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排
6．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券市場(chǎng)
B．證券交易所市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．銀行間債券市場(chǎng)
7．上市公司最近（ ?。﹤€(gè)月受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．6
B．12
C．24
D．36
B．股份制改組及發(fā)行上市的總體方案不包括（ ?。?。
A．發(fā)起人企業(yè)的概況
B．資產(chǎn)重組方案
C．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃
D．具體工作實(shí)施方案
9．下列關(guān)于《證券法》的表述，正確的是（ ?。?BR> A．起草工作始于1991年
B．起草工作始于1992年
C．其所指的狹義的證券僅指財(cái)物證券
D．其所指的狹義的證券僅指貨幣證券
10．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象的數(shù)量為（ ?。?BR> A．不超過(guò)5名
B．不超過(guò)10名
C．不超過(guò)20名
D．無(wú)限制
一、單項(xiàng)選擇題（每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1．公司減少注冊(cè)資本的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起（ ）日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起（ ?。┤諆?nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保。
A．30，45
B．30，30
C．15，30
D．10，30
2．在公司收購(gòu)過(guò)程中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．尋找目標(biāo)公司
B．提出收購(gòu)建議
C．商議收購(gòu)條款
D．編制文件和公告
3．證券公司公開(kāi)發(fā)行的債券，每份面值為（ ?。?，定向發(fā)行的債券，每份面值為（ ）。
A．50元，50萬(wàn)元
B．50元，100萬(wàn)元
C．100元，50萬(wàn)元
D．100元，100萬(wàn)元
4．內(nèi)地企業(yè)申請(qǐng)?jiān)谙愀蹌?chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少（ ?。﹤€(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．3
B．6
C．12
D．24
5．股東大會(huì)就發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券作出決定，不包括下列（ ）事項(xiàng)。
A．本次發(fā)行的種類(lèi)和數(shù)量
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
C．還本付息的期限和方式
D．發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排
6．中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（ ?。?BR> A．中國(guó)證券市場(chǎng)
B．證券交易所市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．銀行間債券市場(chǎng)
7．上市公司最近（ ?。﹤€(gè)月受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
A．6
B．12
C．24
D．36
B．股份制改組及發(fā)行上市的總體方案不包括（ ?。?。
A．發(fā)起人企業(yè)的概況
B．資產(chǎn)重組方案
C．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃
D．具體工作實(shí)施方案
9．下列關(guān)于《證券法》的表述，正確的是（ ?。?BR> A．起草工作始于1991年
B．起草工作始于1992年
C．其所指的狹義的證券僅指財(cái)物證券
D．其所指的狹義的證券僅指貨幣證券
10．上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象的數(shù)量為（ ?。?BR> A．不超過(guò)5名
B．不超過(guò)10名
C．不超過(guò)20名
D．無(wú)限制