2011.3證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷真題多選(4)

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    31.在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中,證券公司應按(  )對代發(fā)行證券項目進行注釋。
    A.本期承購或代銷數(shù)
    B.期初未售出數(shù)
    C.本期轉出數(shù)
    D.本期轉人數(shù)
    32.對應于國內生產總值的表現(xiàn)形態(tài),在實際核算中國內生產總值有( ?。┯嬎惴椒?。
    A.生產法
    B.收入法
    C.支出法
    D.價格法
    33.A公司的留存收益相當可觀,但有比較高的財務杠桿,股票的市值與公司都正處于成長期,此時若想融資,適合采用的方法有(  )。
    A.發(fā)行債券
    B.發(fā)行認股權證
    C.發(fā)行股票
    D.留存收益融資
    34.宏觀經濟運行對證券市場的影響通常通過( ?。┩緩綄崿F(xiàn)。
    A.企業(yè)經濟效益
    B.居民收入水平
    C.投資者對股價的預期
    D.資金成本
    35.保薦機構對招股說明書中記載的重要內容可以采?。ā 。┑姆椒ㄟM行驗證。
    A.在所需驗證的文字后插入腳注
    B.說明對應的工作底稿目錄編號
    C.說明相應的文件名稱
    D.對腳注進行注釋
    36.下面( ?。儆谟绊憘▋r的外部因素。
    A.拖欠的可能性
    B.銀行利率
    C.市場利率
    D.通貨膨脹水平
    37.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知,其提示內容主要包括( ?。?。
    A.本次發(fā)行股票及其發(fā)行方案已獲得中國證監(jiān)會具體文件的核準
    B.本公告僅對認購發(fā)行公司股票的有關事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明。投資者欲了解發(fā)行公司股票的一般情況,應詳細閱讀招股說明書概要或招股意向書
    C.其他需要在提示中說明的情況
    D.發(fā)行額度、面值與價格
    38.發(fā)行人在上海證券交易所網站披露增發(fā)招股意向書全文前,須向交易所提交( ?。?BR>    A.發(fā)行方案.
    B.招股意向書全文及相關文件的書面材料
    C.招股意向書全文及相關文件的電子文件磁盤
    D.包含保證電子文件與書面文件內容一致等內容的確認函
    39.目前,完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是(  )。
    A.基本分析流派
    B.技術分析流派
    C.行為分析流派
    D.學術分析流派
    40.以下說法中,錯誤的是( ?。?。
    A.收盤價高于開盤價時為陽線
    B.收盤價高于開盤價時為陰線
    C.收盤價低于開盤價時為陰線
    D.收盤價低于開盤價時為陽線