2011年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》真題及答案解析（多選題）
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的陳述，正確的有（ ?。?。
A．非董事經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)
B．經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司盈虧情況
C．經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議
D．公司章程可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
2．企業(yè)股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（ ）
A．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
B．無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
C．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
3．公司外部融資途徑包括（ ?。?。
A．發(fā)行債券
B．發(fā)行股票
C．融資租賃
D．向銀行借款
4．下列屬于有權(quán)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有（ ?。?BR> A．高級(jí)管理人員
B．監(jiān)事會(huì)
C．1／3以上董事
D．代表1／10以上表決權(quán)的股東
5．下列關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前，通知會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)的表述，正確的有（ ）。
A．召開(kāi)年度股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知各股東
B．召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知各股東
C．發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)30日前公告
D．發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)30日前公告
6．首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后，主承銷(xiāo)商除向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告外，還應(yīng)提供下列文件（ ?。?。
A．募集說(shuō)明書(shū)單行本
B．承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議
C．法律意見(jiàn)
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
7．一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
B．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
C．核心資本充足率不低于40%
D．最近2年連續(xù)盈利
B．首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的扉頁(yè)應(yīng)刊登的聲明中包括（ ?。?BR> A．會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B．主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人
C．證券事務(wù)代表
D．公司負(fù)責(zé)人
9．20世紀(jì)30年代，美國(guó)規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離的法案有（ ?。?BR> A．《證券法》
B．《國(guó)民銀行法》
C．《格拉斯•斯蒂格爾法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
10．在公司收購(gòu)的融資方式中，通過(guò)發(fā)行股票籌集資金具有的特點(diǎn)有（ ）。
A．無(wú)固定到期日
B．不用償還
C．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．籌資成本低
二、多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
1．下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的陳述，正確的有（ ?。?。
A．非董事經(jīng)理在董事會(huì)有表決權(quán)
B．經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司盈虧情況
C．經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議
D．公司章程可以對(duì)經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定
2．企業(yè)股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（ ）
A．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
B．無(wú)形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
C．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
3．公司外部融資途徑包括（ ?。?。
A．發(fā)行債券
B．發(fā)行股票
C．融資租賃
D．向銀行借款
4．下列屬于有權(quán)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有（ ?。?BR> A．高級(jí)管理人員
B．監(jiān)事會(huì)
C．1／3以上董事
D．代表1／10以上表決權(quán)的股東
5．下列關(guān)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前，通知會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)的表述，正確的有（ ）。
A．召開(kāi)年度股東大會(huì)會(huì)議，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知各股東
B．召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知各股東
C．發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)30日前公告
D．發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)30日前公告
6．首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后，主承銷(xiāo)商除向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告外，還應(yīng)提供下列文件（ ?。?。
A．募集說(shuō)明書(shū)單行本
B．承銷(xiāo)協(xié)議及承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議
C．法律意見(jiàn)
D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告
7．一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
B．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
C．核心資本充足率不低于40%
D．最近2年連續(xù)盈利
B．首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的扉頁(yè)應(yīng)刊登的聲明中包括（ ?。?BR> A．會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B．主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人
C．證券事務(wù)代表
D．公司負(fù)責(zé)人
9．20世紀(jì)30年代，美國(guó)規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離的法案有（ ?。?BR> A．《證券法》
B．《國(guó)民銀行法》
C．《格拉斯•斯蒂格爾法》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
10．在公司收購(gòu)的融資方式中，通過(guò)發(fā)行股票籌集資金具有的特點(diǎn)有（ ）。
A．無(wú)固定到期日
B．不用償還
C．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D．籌資成本低