我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領導，自覺接受共產(chǎn)黨的領導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和xx屆xx全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產(chǎn)黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應報請產(chǎn)權人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；
1、建議對現(xiàn)有客戶計、結息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關規(guī)定執(zhí)行。
（二）報表審核及報送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。
2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。
3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。
4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據(jù)公司部門職責調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三）稽核審計。
1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。
2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗?，減少了潛在的糾紛。
一、專項工作
（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。
此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二）經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領導，自覺接受共產(chǎn)黨的領導，深入學習紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和xx屆xx全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓學習，更加堅定了共產(chǎn)黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、常規(guī)性工作
（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應報請產(chǎn)權人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風險提示等等。絕大部分建議被采納。
（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。
1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、為了進一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；
3、為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、審查了《川財證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；
1、建議對現(xiàn)有客戶計、結息規(guī)則改按銀發(fā)[]129號文相關規(guī)定執(zhí)行。
（二）報表審核及報送。
1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。
2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導各營業(yè)部按時補報報表和1-6月月報。
3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。
4、按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據(jù)公司部門職責調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三）稽核審計。
1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設置審計→費用設置檢查”，確保公司所有客戶費用設置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設置標準低于客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。
2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設置標準。同時與公司有關部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。
4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗?，減少了潛在的糾紛。
一、專項工作
（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。
此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二）經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化一直作為我部工作的重點，因為它關系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關系設置和經(jīng)紀關系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。