（三）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（掌握性質(zhì)和職能）
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的歷史沿革（自己看）
1998年4月成立
2、證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)（掌握）
依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序、保障其合法運(yùn)行的機(jī)構(gòu)。
3、證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)（掌握）
教材13條P76，主要有：
（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入）：
境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管
（2）對(duì)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管
對(duì)上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管理機(jī)構(gòu)資格審批、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)。
（3）對(duì)從業(yè)人員管理
對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)做從業(yè)人員資格管理，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。
（4）其他職責(zé)
證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往、國(guó)際事務(wù)合作，國(guó)務(wù)交辦的其他事項(xiàng)。
（四）中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（掌握性質(zhì)和職能）
1、保監(jiān)會(huì)的性質(zhì)：是我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2、保監(jiān)會(huì)的職責(zé)
教材10條P76—77
（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入）：
審批關(guān)系社會(huì)公眾利益的保險(xiǎn)險(xiǎn)種、強(qiáng)制保險(xiǎn)險(xiǎn)種、新開發(fā)壽險(xiǎn)險(xiǎn)種、其他險(xiǎn)種及其費(fèi)率。
審批保險(xiǎn)公司及分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、境外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)代表處、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)評(píng)估公司等設(shè)立、合并、分立、變更、解散、破產(chǎn)等。
（2）對(duì)機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)的監(jiān)管
保險(xiǎn)公司的償付能力、保險(xiǎn)保障基金、保險(xiǎn)保證金、政策性保險(xiǎn)和強(qiáng)制保險(xiǎn)、境內(nèi)保險(xiǎn)及非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立分機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)信息化、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)預(yù)警和監(jiān)控體系、保險(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)行狀況、擬定保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展方針政策等。
（3）對(duì)從業(yè)人員管理
各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的高管、保險(xiǎn)做從業(yè)人員資格、保險(xiǎn)從業(yè)人員違法、違規(guī)行為。
（4）其他職責(zé)：國(guó)務(wù)院交辦其他事項(xiàng)。
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的歷史沿革（自己看）
1998年4月成立
2、證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)（掌握）
依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序、保障其合法運(yùn)行的機(jī)構(gòu)。
3、證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)（掌握）
教材13條P76，主要有：
（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入）：
境內(nèi)公司境內(nèi)外股票、可轉(zhuǎn)債、期貨合約發(fā)行上市、交易、清算的監(jiān)管
（2）對(duì)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的監(jiān)管
對(duì)上市公司、證券期貨交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金托管理機(jī)構(gòu)資格審批、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)。
（3）對(duì)從業(yè)人員管理
對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的高管，證券業(yè)、期貨業(yè)做從業(yè)人員資格管理，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)所從事證券業(yè)務(wù)的人員管理。
（4）其他職責(zé)
證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往、國(guó)際事務(wù)合作，國(guó)務(wù)交辦的其他事項(xiàng)。
（四）中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（掌握性質(zhì)和職能）
1、保監(jiān)會(huì)的性質(zhì)：是我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2、保監(jiān)會(huì)的職責(zé)
教材10條P76—77
（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品準(zhǔn)入）：
審批關(guān)系社會(huì)公眾利益的保險(xiǎn)險(xiǎn)種、強(qiáng)制保險(xiǎn)險(xiǎn)種、新開發(fā)壽險(xiǎn)險(xiǎn)種、其他險(xiǎn)種及其費(fèi)率。
審批保險(xiǎn)公司及分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、境外保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)代表處、保險(xiǎn)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)評(píng)估公司等設(shè)立、合并、分立、變更、解散、破產(chǎn)等。
（2）對(duì)機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)的監(jiān)管
保險(xiǎn)公司的償付能力、保險(xiǎn)保障基金、保險(xiǎn)保證金、政策性保險(xiǎn)和強(qiáng)制保險(xiǎn)、境內(nèi)保險(xiǎn)及非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立分機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)信息化、保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)預(yù)警和監(jiān)控體系、保險(xiǎn)市場(chǎng)運(yùn)行狀況、擬定保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展方針政策等。
（3）對(duì)從業(yè)人員管理
各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的高管、保險(xiǎn)做從業(yè)人員資格、保險(xiǎn)從業(yè)人員違法、違規(guī)行為。
（4）其他職責(zé)：國(guó)務(wù)院交辦其他事項(xiàng)。