單選題
1交易指令中，()是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。
A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令
答案：C
2當市場價格達到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是()。
A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令
答案：D
3我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。
A.當日有效，客戶不能撤銷和更改
B.當日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
答案：B
4鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.1120 B.1121 C.1122 D.1123
答案：B
5關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()。
A.當某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。
B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。
答案：B
6關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。
C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。
D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。
答案：A
7上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.19480 B.19490 C.19500 D.19510
答案：C
8期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，對客戶的保證金()。
A.嚴禁挪作他用 B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用
答案：A
9某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為()。
A.204OO元 B.20200元C.20300元 D.不需交納
答案：A
10保證金的收取是分級進行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。
A.交易所會員B.結(jié)算公司C.客戶 D.個人投資者
答案：A
11我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和()。
A.市場指令B.取消指令C.指令D.雙向指令
答案：B
12某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當天平倉10手合約，成交價格為2040元，當日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。
A.2000元，-1000元 B.-2000元，1000元C.-1000元，2000元 D.1000元，-2000元
答案：A
13標準倉單只有經(jīng)過()才有效。
A.交易所簽發(fā)后 B.交易所注冊后C.交割倉庫簽發(fā)后 D.交割倉庫注冊后
答案：B
14關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。
A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的。
B一般只有百分比一種形式。
C合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板。
D合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的跌幅則構(gòu)成當日價格下跌的下限，稱為跌停板
答案：B
15()是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數(shù)量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。
A.交割 B.平倉C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨 D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
答案：D
16國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以()原則進行排序。
A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
答案：D
17超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將()。
A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無效，不能成交C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D.有效
答案：B
18客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當在()向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A.當天交易結(jié)束后 B.當天結(jié)算完畢后
C.在下一個交易日開市前 D.在下一個交易日結(jié)束前
答案：C
19我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括()。
A.市價指令和取消指令 B.市價指令和限價指令
C.限價指令和取消指令 D.止損指令和限價指令
大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為3100，買人價為3103，前一成交價為3101，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。B
A.3100 B.3101C.3102 D.2103
答案：C
20漲跌停板是以()為基準確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。
A.合約上一交易日開盤價B.合約上一交易日收盤價C.合約當日開盤價 D.合約上一交易日結(jié)算價
答案：D
21當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的()時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。
A.60%B.70%C.80%D.90%
答案：C
22在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是()，在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行。
A.市場指令B.套利指令C.雙向指令D.止損指令
答案：B
23下面對歷史持倉盈虧描述正確的是()。
A.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉交易價格)×持倉量
B.歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量
C.歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-開倉交易價格)×持倉量
D.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量
答案：D
24一節(jié)一份制這種叫價方式在()比較普遍。
A.英國B.美國C.荷蘭D.日本
答案：D
25關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的7%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%
C合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價值的9%
D合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價值的15%
答案：C
1交易指令中，()是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。
A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令
答案：C
2當市場價格達到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是()。
A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令
答案：D
3我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。
A.當日有效，客戶不能撤銷和更改
B.當日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改
答案：B
4鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.1120 B.1121 C.1122 D.1123
答案：B
5關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()。
A.當某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。
B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。
C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。
D.對期貨合約上市運行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。
答案：B
6關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%。
C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。
D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。
答案：A
7上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。
A.19480 B.19490 C.19500 D.19510
答案：C
8期貨經(jīng)紀公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進行交易結(jié)算外，對客戶的保證金()。
A.嚴禁挪作他用 B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用
答案：A
9某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為()。
A.204OO元 B.20200元C.20300元 D.不需交納
答案：A
10保證金的收取是分級進行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。
A.交易所會員B.結(jié)算公司C.客戶 D.個人投資者
答案：A
11我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和()。
A.市場指令B.取消指令C.指令D.雙向指令
答案：B
12某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當天平倉10手合約，成交價格為2040元，當日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。
A.2000元，-1000元 B.-2000元，1000元C.-1000元，2000元 D.1000元，-2000元
答案：A
13標準倉單只有經(jīng)過()才有效。
A.交易所簽發(fā)后 B.交易所注冊后C.交割倉庫簽發(fā)后 D.交割倉庫注冊后
答案：B
14關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。
A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的。
B一般只有百分比一種形式。
C合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的漲幅構(gòu)成當日價格上漲的上限，稱為漲停板。
D合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的跌幅則構(gòu)成當日價格下跌的下限，稱為跌停板
答案：B
15()是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進行與期貨合約標的物數(shù)量相當、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。
A.交割 B.平倉C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨 D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨
答案：D
16國內(nèi)期貨交易所計算機交易系統(tǒng)運行時，先將買賣申報單以()原則進行排序。
A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
答案：D
17超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將()。
A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無效，不能成交C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D.有效
答案：B
18客戶如果對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當在()向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A.當天交易結(jié)束后 B.當天結(jié)算完畢后
C.在下一個交易日開市前 D.在下一個交易日結(jié)束前
答案：C
19我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括()。
A.市價指令和取消指令 B.市價指令和限價指令
C.限價指令和取消指令 D.止損指令和限價指令
大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為3100，買人價為3103，前一成交價為3101，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。B
A.3100 B.3101C.3102 D.2103
答案：C
20漲跌停板是以()為基準確定的，一般有百分比和固定數(shù)量兩種形式。
A.合約上一交易日開盤價B.合約上一交易日收盤價C.合約當日開盤價 D.合約上一交易日結(jié)算價
答案：D
21當會員或是客戶某持倉合約的投機頭寸達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量的()時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。
A.60%B.70%C.80%D.90%
答案：C
22在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是()，在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行。
A.市場指令B.套利指令C.雙向指令D.止損指令
答案：B
23下面對歷史持倉盈虧描述正確的是()。
A.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價-開倉交易價格)×持倉量
B.歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量
C.歷史持倉盈虧=(當日平倉價格-開倉交易價格)×持倉量
D.歷史持倉盈虧=(當日結(jié)算價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量
答案：D
24一節(jié)一份制這種叫價方式在()比較普遍。
A.英國B.美國C.荷蘭D.日本
答案：D
25關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標準的表述不正確的是()。
A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的7%。
B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%
C合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價值的9%
D合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率為合約價值的15%
答案：C