一是規(guī)范前期應(yīng)認(rèn)真做好統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的測(cè)試工作。期貨公司相關(guān)工作人員應(yīng)對(duì)賬戶規(guī)范的申請(qǐng)界面以及休眠申請(qǐng)、客戶激活的各項(xiàng)操作逐一掌握。嚴(yán)格按照《賬戶規(guī)范工作系統(tǒng)測(cè)試用例》的要求對(duì)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能進(jìn)行逐項(xiàng)測(cè)試。對(duì)于測(cè)試過程中存在的問題，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)控中心和軟件公司反饋。
二是制定內(nèi)容完備，可操作性強(qiáng)的工作方案。期貨公司應(yīng)認(rèn)真制定賬戶規(guī)范工作方案和操作業(yè)務(wù)流程，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修正。工作方案制定要內(nèi)容全面，可操作性強(qiáng)。在賬戶規(guī)范工作實(shí)施過程中要有專人跟蹤掌握方案實(shí)施的進(jìn)度，對(duì)方案實(shí)施過程中的難點(diǎn)以及普遍性問題做到及時(shí)掌握、及時(shí)處理。
三是加強(qiáng)賬戶規(guī)范工作的督導(dǎo)檢查工作。賬戶規(guī)范工作實(shí)施前應(yīng)制定賬戶規(guī)范完成的標(biāo)準(zhǔn)，并由公司合規(guī)部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶規(guī)范工作的各階段完成情況、操作流程以及補(bǔ)報(bào)客戶資料的合規(guī)性進(jìn)行自查確認(rèn)。在規(guī)范期間需要抽查詢問一線員工，復(fù)核賬戶規(guī)范過程的合規(guī)性。
二是制定內(nèi)容完備，可操作性強(qiáng)的工作方案。期貨公司應(yīng)認(rèn)真制定賬戶規(guī)范工作方案和操作業(yè)務(wù)流程，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修正。工作方案制定要內(nèi)容全面，可操作性強(qiáng)。在賬戶規(guī)范工作實(shí)施過程中要有專人跟蹤掌握方案實(shí)施的進(jìn)度，對(duì)方案實(shí)施過程中的難點(diǎn)以及普遍性問題做到及時(shí)掌握、及時(shí)處理。
三是加強(qiáng)賬戶規(guī)范工作的督導(dǎo)檢查工作。賬戶規(guī)范工作實(shí)施前應(yīng)制定賬戶規(guī)范完成的標(biāo)準(zhǔn)，并由公司合規(guī)部門根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶規(guī)范工作的各階段完成情況、操作流程以及補(bǔ)報(bào)客戶資料的合規(guī)性進(jìn)行自查確認(rèn)。在規(guī)范期間需要抽查詢問一線員工，復(fù)核賬戶規(guī)范過程的合規(guī)性。