2011證券從業(yè)資格考試證券交易單選模擬題(6)

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    51.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( ?。┓绞?。
    A.攤銷
    B.搖號(hào)
    C.上網(wǎng)競價(jià)
    D.配售
    52.根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定,內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,無論任何時(shí)候,公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少(  )。
    A.15%
    B.20%
    C.25%
    D.30%
    53.新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為:如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄,則實(shí)際上不得少于(  )萬港元。
    A.3000
    B.4000
    C.4600
    D.5000
    54.采用( ?。┌l(fā)行外資股的發(fā)行人,需要準(zhǔn)備信息備忘錄,它是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件,僅供要約人認(rèn)股之用,在法律上不視為招股章程,亦無須履行招股書注冊(cè)手續(xù)。
    A.發(fā)起方式
    B.公募方式
    C.私募方式
    D.配售方式
    55.(  )主要是統(tǒng)計(jì)投資者在不同價(jià)格區(qū)間的訂單需求量,以把握投資者需求對(duì)價(jià)格的敏感性,從而為主承銷商的市場研究人員對(duì)定價(jià)區(qū)間、承銷結(jié)果、上市后的基本表現(xiàn)等進(jìn)行研究和分析提供依據(jù)。
    A.預(yù)路演
    B.路演
    C.網(wǎng)上競價(jià)
    D.簿記定價(jià)
    56.(  )指目標(biāo)公司管理層利用杠桿收購這一金融工具,通過負(fù)債融資,以少量資金投入收購自己經(jīng)營的公司。
    A.管理層防衛(wèi)策略
    B.保持公司控制權(quán)策略
    C.股票回購
    D.管理層收購
    57.( ?。┮婪ㄖ贫I(yè)務(wù)規(guī)則,為上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)組織交易和提供服務(wù),對(duì)相關(guān)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,監(jiān)督上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的信息披露義務(wù)人切實(shí)履行信息披露義務(wù)。
    A.證券交易所
    B.國資委
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.財(cái)政部
    58.本次重大資產(chǎn)重組超過( ?。﹤€(gè)月未實(shí)施完畢的,核準(zhǔn)文件失效。
    A.6
    B.12
    C.24
    D.36
    59.上市公司在本次重大資產(chǎn)重組前不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的公開發(fā)行證券條件,或者本次重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的,上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股或者公司債券,距本次重組交易完成的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于( ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    60.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5