41.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的下列規(guī)定說法正確的是：（ ?。?BR> A.《證券法》第十六條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
B.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
C.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息（若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，則可不作此現(xiàn)金流量要求）。
42.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司的描述正確的是：（ ?。?BR> A.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。
B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)、債務關(guān)系，持有者是債權(quán)人。
C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。
D.在價值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者在股票上漲到一定價格條件下轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的權(quán)益，即看漲期權(quán)的價值。
43.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有：（ ）。
A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
B.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
C.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
44.上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當提交下列文件：（ ?。?。
A.上市報告書（申請書）
B.申請上市的董事會和股東大會決議
C.按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書;保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的驗資報告
45.申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：（ ?。?。
A.相關(guān)責任人簽署的募集說明書;保薦人出具的發(fā)行保薦書
B.發(fā)行人關(guān)于就預備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
C.評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告
D.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
46.為規(guī)范銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷工作，中央國債登記結(jié)算有限責任公司于2002年5月發(fā)布了《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關(guān)事宜的通知》，具體規(guī)定如下：（ ?。?BR> A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶。
B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司。國債登記結(jié)算公司收到分銷過戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無誤后，根據(jù)一覽表中的過戶指令辦理分銷過戶。
C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶。過戶后，承銷商和分銷認購人可以從聯(lián)網(wǎng)終端輸出“非交易過戶通知單”，過戶原因注明為“分銷過戶”。
D在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人。
47.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：（ ?。?BR> A.金融債券發(fā)行申請報告
B.發(fā)行人近5年經(jīng)審計的財務報告及審計報告
C.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議
D.募集說明書
48.金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：（ ）。
A.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務。
B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息。
C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。
D.未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券。
49.在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，仍然采取如下方式報送國家發(fā)改委：（ ）。
A.財政部直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報
C.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報
D.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對申請材料進行審核
50.2005年12月8日，（ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券，總量為71.94億元。
A.國家開發(fā)銀行
B.中國人民銀行
C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國建設(shè)銀行
B.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
C.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。
D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應不少于公司債券1年的利息（若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，則可不作此現(xiàn)金流量要求）。
42.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司的描述正確的是：（ ?。?BR> A.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。
B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)、債務關(guān)系，持有者是債權(quán)人。
C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。
D.在價值形態(tài)上，可轉(zhuǎn)換公司債券賦予投資者在股票上漲到一定價格條件下轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的權(quán)益，即看漲期權(quán)的價值。
43.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有：（ ）。
A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
B.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
C.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
D.網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
44.上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應當提交下列文件：（ ?。?。
A.上市報告書（申請書）
B.申請上市的董事會和股東大會決議
C.按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書;保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
D.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的驗資報告
45.申請發(fā)行可交換公司債券，應當按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：（ ?。?。
A.相關(guān)責任人簽署的募集說明書;保薦人出具的發(fā)行保薦書
B.發(fā)行人關(guān)于就預備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)定擔保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
C.評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告
D.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則
46.為規(guī)范銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷工作，中央國債登記結(jié)算有限責任公司于2002年5月發(fā)布了《關(guān)于銀行間債券市場市場化發(fā)行債券分銷過戶有關(guān)事宜的通知》，具體規(guī)定如下：（ ?。?BR> A.在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶。
B.由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司。國債登記結(jié)算公司收到分銷過戶指令一覽表傳真件，審核密押和印章無誤后，根據(jù)一覽表中的過戶指令辦理分銷過戶。
C.國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶。過戶后，承銷商和分銷認購人可以從聯(lián)網(wǎng)終端輸出“非交易過戶通知單”，過戶原因注明為“分銷過戶”。
D在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人。
47.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送下列文件：（ ?。?BR> A.金融債券發(fā)行申請報告
B.發(fā)行人近5年經(jīng)審計的財務報告及審計報告
C.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議
D.募集說明書
48.金融債券承銷人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰：（ ）。
A.以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務。
B.發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息。
C.超規(guī)模發(fā)行金融債券。
D.未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券。
49.在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，仍然采取如下方式報送國家發(fā)改委：（ ）。
A.財政部直接管理企業(yè)的申請材料直接申報
B.國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報
C.地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報
D.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，對申請材料進行審核
50.2005年12月8日，（ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券，總量為71.94億元。
A.國家開發(fā)銀行
B.中國人民銀行
C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D.中國建設(shè)銀行